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北交所考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.北交所的全称是（）

A.北京证券交易所B.北方证券交易所C.华北证券交易所

答案：A

2.北交所主要服务于（）企业。

A.大型B.中型C.创新型中小企业

答案：C

3.北交所股票交易的最小申报数量为（）股。

A.100B.200C.500

答案：A

4.北交所的开市时间是（）。

A.2021年9月3日B.2021年11月15日C.2022年1月1日

答案：B

5.在北交所，投资者参与交易需满足的资金门槛是（）。

A.10万元B.50万元C.100万元

答案：B

6.北交所采用的交易制度是（）。

A.T+0B.T+1C.T+2

答案：B

7.以下哪种股票不能在北交所上市（）。

A.盈利的创新型中小企业股票

B.具有一定规模且发展成熟的大型企业股票

C.处于成长期的高新技术企业股票

答案：B

8.北交所对上市公司的信息披露要求（）。

A.较低B.适中C.较高

答案：C

9.北交所的监管机构是（）。

A.中国人民银行B.中国证监会C.地方金融监管局

答案：B

10.北交所的交易单位为（）。

A.1股B.10股C.100股

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.北交所的设立意义包括（）

A.服务中小企业创新发展

B.推动资本市场改革

C.丰富资本市场层次

D.促进区域经济协调发展

答案：ABC

2.北交所上市企业可能具备的特点有（）

A.科技含量高

B.成长潜力大

C.规模相对较小

D.传统制造业为主

答案：ABC

3.以下哪些是北交所的交易规则（）

A.涨跌幅限制为30%

B.大宗交易的成交申报时间为每个交易日的9:15-11:30等

C.可以开展融资融券业务

D.对特定事项有停牌规定

答案：ABCD

4.投资者在北交所交易可能面临的风险有（）

A.企业经营风险

B.股价波动风险

C.流动性风险

D.退市风险

答案：ABCD

5.北交所的信息披露监管措施包括（）

A.定期报告审查

B.临时报告审查

C.现场检查

D.约见谈话

答案：ABCD

6.北交所对保荐机构的要求有（）

A.具备保荐业务资格

B.勤勉尽责

C.对上市公司持续督导

D.具有丰富的大型企业保荐经验

答案：ABC

7.北交所与沪深交易所相比，在（）方面可能存在差异。

A.上市标准

B.投资者群体

C.交易活跃度

D.行业覆盖

答案：ABCD

8.以下属于北交所鼓励的行业有（）

A.新一代信息技术

B.高端装备制造

C.新能源

D.传统农业

答案：ABC

9.北交所的交易监管主要涉及（）

A.交易行为监督

B.异常交易处理

C.市场操纵防范

D.内幕交易防范

答案：ABCD

10.北交所上市公司的退市类型可能包括（）

A.强制退市

B.主动退市

C.因重大违法违规退市

D.因财务指标不达标退市

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.北交所只允许机构投资者参与交易。（）

答案：错误

2.北交所上市公司的股票不能转板到沪深交易所。（）

答案：错误

3.北交所的设立会削弱沪深交易所的地位。（）

答案：错误

4.北交所的涨跌幅限制是固定不变的。（）

答案：错误

5.所有在新三板精选层的企业都直接平移到北交所上市。（）

答案：错误

6.北交所对上市公司的审核比沪深交易所更宽松。（）

答案：错误

7.北交所的股票交易不收取手续费。（）

答案：错误

8.只有北京地区的企业才能在北交所上市。（）

答案：错误

9.北交所的市场定位与沪深交易所完全相同。（）

答案：错误

10.北交所的成立对中小企业融资没有帮助。（）

答案：错误

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述北交所的市场定位。

答案：北交所定位于服务创新型中小企业，为中小企业提供融资渠道，助力中小企业创新发展，是我国资本市场的重要组成部分，在丰富资本市场层次、推动资本市场改革等方面有着重要意义。

2.请说出北交所与沪深交易所的一个主要区别。

答案：上市标准不同。北交所主要针对创新型中小企业，上市标准相对沪深交易所对于规模、盈利等要求更为灵活、宽松，以适应中小企业的发展特点。

3.投资者在北交所交易时应注意哪些风险？

答案：投资者应注意企业经营风险、股价波动风险、流动性风险和退市风险等。企业经营不善会影响股价，股价波动较大，流动