金融行业违规行为处分及责任人认定相关知识试卷.docx

金融行业违规行为处分及责任人认定相关知识试卷

1.5,1.5

2,2

本年度受到批评教育、资格限制、组织处理的，年度考核格次不得为()。

优秀(正确答案)

良好及以上

称职及以上

经尽调工作组调查核实，发现存在违规行为的，应明确认定的制度依据等，并制作《事实确认书》，送达相关责任人员反馈意见，如该违规事实与检查、审计已确认的事实一致，无需重新确认。相关责任人员应于()个工作日内反馈，对认定的事实无异议的，应在《事实确认书》上签字确认；有异议的，应提出书面反馈意见及相关证据，向尽调工作组申请复查。

3(正确答案)

5

7

10

索取、收受贿赂或违反规定收受可能影响公正履职、