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拼多多商家合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的

为规范拼多多商家合同签订前的合规性审查流程，有效防范法律风险、保障公司合法权益，确保合同符合国家法律法规、拼多多平台规则以及公司自身经营理念与利益，特制定本制度。

2.适用范围

本制度适用于拼多多商家全体员工在涉及合同签订相关工作场景，同时也旨在保障与商家签订合同的顾客等合作方的合法权益。

3.原则

-合法性原则：合同审查必须符合国家法律法规的强制性规定，确保合同内容、签订程序等均具有合法性。

-合规性原则：严格遵循拼多多平台的各项规则，保证合同的履行不会导致商家在平台上出现违规行为，维护商家在平台上的良好信誉。

-利益平衡原则：在保障公司利益最大化的同时，充分考虑合作方的合理权益，实现双方利益的平衡与共赢，体现公司“合作共赢”的经营理念。

-全面审查原则：对合同涉及的法律、业务、财务等各方面进行全面审查，避免出现审查漏洞。

二、组织架构与职责划分

1.合规审查小组

成立专门的合同签订前合规性审查小组，成员包括法务人员、业务部门负责人、财务人员以及相关技术专家等。小组负责对各类合同进行全面审查，并出具审查意见。

-法务人员职责：从法律专业角度审查合同条款的合法性、有效性，排查潜在的法律风险，对合同的格式、内容等提出法律修改建议，确保合同符合法律法规要求。

-业务部门负责人职责：根据业务实际情况，审查合同与业务需求的匹配度，评估合同对业务开展的可行性、便利性，对合同中的业务条款、履行期限、交付方式等提出专业意见，保障业务顺利推进。

-财务人员职责：审查合同涉及的财务条款，如付款方式、结算周期、税务处理等，评估合同的财务风险，对合同的成本效益进行分析，确保合同在财务上的合理性与可行性。

-技术专家职责：若合同涉及技术相关内容，如技术服务合同、技术授权合同等，技术专家需对技术条款进行审查，确保技术要求明确、技术方案可行，保障公司的技术权益。

2.业务部门

-负责合同的初步起草和整理，确保合同内容完整、准确地反映业务合作的基本情况和双方约定。

-对合同相对方的主体资格、信用状况等进行初步调查，收集相关资料并提交给合规审查小组。

-配合合规审查小组的工作，提供必要的业务解释和背景信息，根据审查意见对合同进行修改完善。

3.管理层

-对重大合同的合规性审查结果进行最终决策，决定是否签订合同。

-负责协调各部门在合同审查过程中的工作关系，解决审查过程中出现的重大分歧和问题，体现扁平化管理中高效决策的理念。

三、管理流程

1.合同起草与提交

-业务部门根据业务需求和合作意向，起草合同初稿。在起草过程中，应充分考虑业务实际情况、法律法规要求以及拼多多平台规则，确保合同条款清晰、明确、合理。

-合同初稿完成后，业务部门填写《合同审查申请表》，详细说明合同的基本情况、业务背景、审查重点等信息，并将合同初稿及相关资料一并提交给合规审查小组。

2.初步审查

-合规审查小组收到业务部门提交的合同及资料后，进行初步审查。审查小组各成员根据自身职责分工，对合同的不同方面进行审查，在[X]个工作日内完成初步审查工作，并填写《合同审查意见表》。

-初步审查主要关注合同的形式要件是否完备、条款是否清晰、有无明显的法律风险和业务风险等。对于存在问题的合同，审查小组应及时与业务部门沟通，提出修改意见。

3.深入审查

-若初步审查发现合同存在较多问题或较为复杂的事项，合规审查小组应组织深入审查。深入审查可包括召开审查会议、查阅相关法律法规和政策文件、咨询外部专家等方式。

-在深入审查过程中，审查小组各成员应充分发表意见，对合同的合法性、合规性、可行性等进行全面评估，形成详细的审查报告。审查报告应明确指出合同存在的问题、风险点以及相应的修改建议。

4.修改完善

-业务部门根据合规审查小组的审查意见，对合同进行修改完善。修改后的合同应再次提交给合规审查小组进行审核，确保修改后的合同符合审查意见要求。

-若业务部门对审查意见存在异议，应及时与审查小组沟通协商。如协商无法达成一致意见，可提交管理层进行决策。

5.最终审核与批准

-经过修改完善的合同，由合规审查小组进行最终审核。最终审核通过后，将合同及审查报告提交给管理层审批。

-管理层根据公司战略、业务需求、风险评估等因素，对合同进行最终审批。对于重大合同，管理层可组织相关部门进行集体决策。审批通过的合同方可签订。

四、权利与义务

1.员工权利

-员工有权就合同审查过程中的问题向合规审查小组提出咨询和