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管理提升工作实施方案精（选6篇）

一、工作目标

围绕集团公司总体发展战略和发展目标以“持续优化内控制度体系夯实

公司发展基础稳步提升风险管理能力”为目标将风险管理理念、方法和工具

切实融入日常经营管理加强重点领域的风险防控做到规范有序、管控有度、

防控有效力争20xx年底全面完成内控制度体系建设并在探索科学、标准的测

评方法的基础上在集团公司范围内全面开展内控检查评价持续监控内控制度

体系并建立动态改进长效机制不断提升公司整体风险管理能力。

二、工作原则

集团公司全面风险管理专项管理提升活动遵循以下四个基本原则：

1、坚持内部控制与全面风险管理有机结合的原则。全面风险管理与内部控制

既有联系又各有侧重但都是合理保证战略目标实现的重要手段。内部控制是

基于风险的控制过程要运用风险管理的方法予以实施是对风险进行评估和管

理的必要过程而全面风险管理的流程建设中要采用内部控制的措施来落实风险

管理解决方案因此两项工作要注重相互融入和有机结合。

2、坚持全面、全员、全过程的原则。全面风险管理贯穿决策、执行、监督的

全过程覆盖各单位、部门、各岗位的所有业务和事项。

3、坚持突出重点、分步实施的原则。集团公司本部以建设体系、系统集成为

重点已建立风险管理和内控体系的单位以改进、完善、提升为重点尚未建立

健全的单位按照要求同步建设风险管理和内控体系。各所属单位要清晰定位、统

一规划、分步实施确保重点领域、关键环节的重大风险得到有效控制。

4、坚持适用性和可承受的原则。坚持快速发展与风险控制并重既不片面强

调发展与效率也不片面强调风险与内控。风险管理与内控体系建设与集团公司

的管控模式、行业特点相吻合在现有基础上与企业管理业务流程相融合注入

现代管理理念、方法和手段不断健全制度、规范流程使之更加适应企业发展

需要确保把风险控制在企业可承受的范围之内。

三、重点工作

为全面落实集团公司全面风险管理专项管理提升活动工作目标着力抓好以

下五个方面的工作:

第一统筹规划分步实施持续推进内控规范建设

为加快与海油管理理念对接集团公司借鉴总公司内控制度框架体系完成

了内控制度体系建设并于20xx年进行了修订完善。但是由于集团公司没有进行

前期的风险梳理，随着规范化管理要求的年提升，管理的针对性和管理效能的

发挥受到一定程度的制约。为符合上市公司外部监管要求，20xx年开展了股份公

司内控规范建设工作，实施了内控自我检查评价。20xx年，将重点推动集团公司

层面内控规范建设工作，在现有已发布的内控制度体系基础上，进一步梳理各业

务领域存在的风险，补充建立和完善风险控制矩阵，协助各所属单位明确风险点

和控制点，编制规范化、可操作性强的内部控制手册，持续推进内部规范建设。

第二、突出重点，抓好关键业务领域风险管控

20xx年，集团公司对销售业务涉及的客户信用、应收账款、销售收款、销售

价格、销售合同、销售发货、销售发票、销售退回及客户投诉、销售费用等9项

风险点较为集中的业务环节实施了专项风险管理回头看，累计调整重新列示73

项主要风险点，有针对性制定和完善123项控制措施，并补充绘制了销售业务各

关键环节流程图，提出了各风险点的具体管理要求。但受人员