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反洗钱法律法规及金融机构客户尽职调查相关知识试卷.docx

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    反洗钱法律法规及金融机构客户尽职调查相关知识试卷

    49、大额和可疑交易报告相关的总体监管要求有哪些?*

    A.按照实质大于形式原则，以客户为交易监测单位，以实际资金收付发生为前提，按照法规要求，及时、完整、准确提交大额交易报告。(正确答案)

    B.在“合理怀疑”的基础上，建立可疑交易报告工作制度，包括内控制度和系统建设、交易监测标准的建立、评估和优化,为单位进行交易监测（覆盖全量客户和交易）。(正确答案)

    C.发生交易预警后，要进行人工分析，及时报送可疑交易报告并视情况采取相应的后续控制措施。(正确答案)

    D.建立名单库，对法规要求的涉嫌恐怖活动的名单开展实时监测，并在名单调整时开展回溯性调查(

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