2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【考点梳理】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。

A.上市委会议审议

B.上市委会议讨论

C.上市委会议通过

D.上市委会议批准

【答案】：C

2、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：D

3、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。

A.中国人民银行

B.商业银行

C.中国证券业协会

D.国家外汇管理局

【答案】：A

4、下列关于股票合并的说法，错误的是()

A.股票合并是将若干股票合并为1股

B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.股票合并又称并股

D.股票合并常见于低价股

【答案】：B

5、反映信托关系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.债券

D.优先股

【答案】：B

6、下列不属于有价证券的是()。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

【答案】：D

7、下列说法正确的是（）

A.私募基金子公司甲不得对外融资

B.私募基金子公司乙不得下设任何机构

C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的出资

D.另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务

【答案】：D

8、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。

A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位

B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位

C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位

D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的

【答案】：D

9、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。

A.发行对象人数大于10人

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答

【答案】：B

10、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。

A.对其他金融性公司债权

B.政府存款

C.储备货币

D.不计入储备货币的金融公司存款

【答案】：A

11、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

B.股票合并是将若干股票合并为1股

C.股票合并常见于低价股

D.股票合并又称并股

【答案】：A

12、会员大会可以行使的职能不包括（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】：B

13、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rh。值

D.Theta值

【答案】：A

14、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。

A.风险积累

B.对冲风险

C.风险转移

D.风险资本

【答案】：A

15、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种

B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易

C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约

D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等

【答案】：C

16、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。

A.地方政府债券只能由财政部代理发行

B.地方政府债券只能自行发行

C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】：D

17、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。

A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度

C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90％的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保

D.