2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及参考答案【达标题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（）。

A.S

B.W

C.D

D.N

【答案】：A

2、我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.法人股

B.国有股

C.流通股

D.限售股

【答案】：B

3、（）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

【答案】：B

4、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

【答案】：C

5、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常备借贷便利

C.抵押补充贷款

D.消费者信用控制

【答案】：D

6、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】：A

7、下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】：D

8、下面对证券公司表述错误的是（）。

A.证券公司是证券市场的主要中介机构

B.证券公司提供的服务具有专业性

C.证券公司本身无法在证券市场进行投资

D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】：C

9、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。

A.对投资者作出收益承诺

B.向顾客提供投资建议

C.管理个人投资组合

D.推荐公开发行的证券

【答案】：A

10、世界上最早的证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所

B.费城证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.伦敦证券交易所

【答案】：C

11、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

12、实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

A.经营租赁

B.设备租赁

C.短期租赁

D.长期租赁

【答案】：B

13、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

【答案】：C

14、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.18

【答案】：B

15、关于“B股”，下列说法正确的是（）。

A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”

B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付

C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管

D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让

【答案】：B

16、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

【答案】：A

17、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。

A.净资产增加，股价下降

B.净资产增加，股价上升

C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降

D.净资产增加，股价不变

【答案】：B

18、下列不属于货币市场的是（）。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.票据贴现市场

D.债券市场

【答案】：D

19、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（）的分类。

A.发行方式

B.嵌入式衍生产品

C.收益保障性

D.联结的基础产品

【答案】：D

20、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（）转托管费用最低（）元，最高为（）元。

A.1010000

B.5