2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附完整答案【夺冠系列】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

A.四大类11个级别

B.四大类10个级别

C.五大类11个级别

D.五大类19个级别

【答案】：C

2、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。

A.上市保荐书

B.公司章程

C.公司员工名册

D.上市公告书

【答案】：C

3、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】：B

4、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B

5、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构

【答案】：B

6、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】：A

7、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。

A.A1

B.AA

C.A-1

D.A-

【答案】：C

8、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者

【答案】：B

9、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.新技术革命

B.金融自由化

C.利润驱动

D.避险

【答案】：D

10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。

A.联动性

B.跨期性

C.不确定性

D.杠杆性

【答案】：A

11、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。

A.50％

B.100％

C.150％

D.200％

【答案】：B

12、金融市场最重要的参与者是（）。

A.政府部门

B.工商企业

C.金融机构

D.个人

【答案】：C

13、下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展

【答案】：C

14、1988年以前，我国国债采用()方式发行。

A.通过商业银行销售

B.通过邮政储蓄柜台销售

C.行政分配

D.承购包销

【答案】：C

15、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%

B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%

C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%

D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】：C

16、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

【答案】：C

17、下面对证券交易所描述错误的是（）。

A.证券交易所是我国自律管理机构

B.证券交易所是整个证券市场的核心

C.证券交易所本身可以进行证券买卖

D.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

【答案】：C

18、下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】：D

19、基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份