2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷含答案【精练】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任有自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

【答案】：C

2、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。

A.风险评价

B.风险估测

C.风险识别

D.风险管理效果评估

【答案】：C

3、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A

4、信用传导机制涉及的变量不包括（）。

A.股价

B.净值

C.贷款

D.汇率

【答案】：D

5、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是（）。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

【答案】：D

6、基金自身投资活动产生的税收不包括（）。

A.增值税

B.印花税

C.所得税

D.消费税

【答案】：D

7、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。

A.可以上市流通

B.可以挂失

C.可以记名

D.可以到原购买网点提前兑取现金

【答案】：A

8、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

A.20个

B.15个

C.30个

D.10个

【答案】：A

9、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】：C

10、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。

A.代销

B.全额包销

C.承销团承销

D.余额包销

【答案】：C

11、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

12、（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】：B

13、有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。

A.附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B.附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C.附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D.附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

【答案】：D

14、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】：B

15、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。

A.92

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B

16、金融市场，按照交易工具，可以划分为（）和（）。

A.—级市场二级市场

B.债权市场权益市场

C.证券市场非证券金融市场

D.货币市场资本市场

【答案】：B

17、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A.股票合并常见于低价股

B.股票合并是将若干股票合并为1股

C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D.股票合并又称并股

【答案】：C

18、我国的混合资本债券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A

19、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。

A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济

B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充

C.宏观审慎监管的使用