2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附完整答案【有一套】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：B

2、下面对证券公司表述错误的是（）。

A.证券公司是证券市场的主要中介机构

B.证券公司提供的服务具有专业性

C.证券公司本身无法在证券市场进行投资

D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】：C

3、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

B.采用实名制，不可流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D.采用电子方式记录债权

【答案】：C

4、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A.记名股东

B.认购股东

C.注册股东

D.登记股东

【答案】：A

5、对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（）。

A.客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商

B.自助终端委托，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端

C.人工电话委托中，证券经纪商需要把电脑交易系统和普通电话网络连接起来

D.在传真委托中，证券经纪商接到客户的传真委托书后，将委托内容输入交易系统申报进场

【答案】：D

6、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。

A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

B.便于股票分割

C.发行价格灵活

D.有发行价格的最低界限

【答案】：D

7、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）

A.LOF仅能在交易所申购、赎回

B.LOF申购和赎回均以现金进行

C.LOF可以是主动管理型基金

D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】：A

8、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C

9、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。

A.提高国内利率和汇率上涨

B.提高国内利率和汇率下降

C.降低国内利率和汇率上涨

D.降低国内利率和汇率下降

【答案】：B

10、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金公司

D.证券交易所

【答案】：C

11、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：B

12、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.证券市场

D.非证券金融市场

【答案】：C

13、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.5%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：D

14、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】：B

15、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】：D

16、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：C

17、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】：B

18、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

A.证券经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券业务

D.投资银行业务

【答案】：A

19、股票票面上标明的金额，是股票的（）。

A.账面价值

B.