2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷（综合卷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、经济体系的基本功能是通过()，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

A.调节市场经济

B.配置稀缺资源

C.控制物价水平

D.实现经济增长

【答案】：B

2、关于金融期权，下列说法错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】：A

3、（）也被称为“看跌期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：D

4、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认

B.基金募集期限届满

C.聘请法定验资机构

D.提交验资报告

【答案】：A

5、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

【答案】：C

6、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。

A.直接融资

B.间接融资

C.股票市场融资

D.债券市场融资

【答案】：B

7、（）对人民币债券发行利率进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】：D

8、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。

A.可实现成交价格的最低价格

B.使未成交量最小的申报价格

C.各个价格的平均价格

D.行情显示的前收盘价格

【答案】：B

9、人民币普通股票账户又称为（）

A.基金账户

B.B股账户

C.人民币特种股票账户

D.A股账户

【答案】：D

10、（）也被称为“看涨期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：C

11、上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A.9：00-12：00、13：00-16：00

B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00

C.15：00-15：30

D.9：15-11：30、13：00-15：00

【答案】：B

12、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

C.借入或募集资金有合理用途

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%

【答案】：B

13、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。

A.30％

B.40％

C.50％

D.70％

【答案】：C

14、各国证券监管的首要任务是（）。

A.保证证券市场的公平、效率和透明

B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

【答案】：D

15、长期资本流动的主要方式不包括（）。

A.国际直接投资

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际贷款

【答案】：B

16、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度的建立

D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】：D

17、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。

A.连续竞价

B.集合竞价

C.规定竞价

D.一次性竞价

【答案】：B

18、下列关于债券的说法，错误的是（）

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。

B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D.发行人可以利用证