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赛维时代科技股份有限公司控股子公司管理制度

赛维时代科技股份有限公司

控股子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强对赛维时代科技股份有限公司（以下简称公司）控股子

公司的管理，在公司与子公司之间建立良好的管理运作机制，确保子公司规范、

高效、有序运作，提高公司整体资产运营质量，维护公司整体形象和投资者利益，

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业

板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律

监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、

法规、规范性文件以及《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章

程》），结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称“控股子公司”是指公司根据总体发展战略规划和突

出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。

其设立形式包括：

（一）公司独资设立的全资子公司；

（二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上（不

含50%），或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协

议或其他安排能够实际控制的公司，公司的控股子公司控股的其他公司，应当参

照本制度执行。

第三条控股子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。

公司通过行使股东权利和公司向控股子公司委派的董事、监事（如有）及高级管

理人员依法实现对控股子公司的管理。

第二章经营及投资决策管理

第四条控股子公司的发展规划和投资方向必须服从和服务于公司总体

战略规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划，制定经营计划，并根

据自身实际业务，建立风险管理程序。

第五条控股子公司的对外投资决策必须制度化、程序化，加强投资项

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赛维时代科技股份有限公司控股子公司管理制度

目的管理和风险控制。控股子公司在投资项目决议前，应当对项目进行论证调查、

可行性研究，并向控股子公司董事会（或执行董事）提交投资方案。

第六条除本制度另有规定外，对于控股子公司的股权变更、改组改制、

收购兼并、投融资、抵押及其他形式担保、资产处置、重大固定资产购置（超过

控股子公司最近一期经审计净资产的5%）、借款、对外投资、重大产品或营销方

案、收益分配等重大事项（子公司主营业务、日常经营事项除外），公司提名的

控股子公司董事必须事先报告公司批准并严格按照授权规定将重大事项报公司

总经理（办公室）、公司董事长、公司董事会审议或股东会审议。公司批准后，

由控股子公司按照法定程序召开董事会（或执行董事）或股东会（或股东）进行

审议，公司授权的股东代表或提名的董事必须按照公司的批准意见进行表决。

公司的全资子公司之间发生购买资产、资产处置的重大事项或交易，公司委

派的董事应当事先报告公司，并将该事项提交公司总经理（办公室）审议，公司

总经理（办公室）审议批准后应当报告公司董事会备案。全资子公司应当按照法

定程序进行审议。

第七条除全资子公司外的控股子公司召开股东会和董事会（或执行董

事）的议事规则、通知方式等应符合《公司法》和控股子公司《公司章程》的规

定。控股子公司召开董事会、股东会时，会议通知和议题须在会前报送公司董事

会秘书，董事会秘书审核判断所议事项是否须经公司总经理、董事长、董事会或

股东会批准，并审核是否属于应披露的信息。股东会和董事会（或执行董事）应

该有会议纪要或会议记录，会议纪要或会议记录和会议决议应当在会议结束后1

个工作日交公司董事会秘书备案。

全资子公司股东