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河南豫光金铅股份有限公司

信息披露事务管理制度

（2025年7月修订）

第一章总则

第一条为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露

行为，保证信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，保护公司、

股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民

共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——

信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件，制定本制度。

第二条本制度的适用范围：公司本部、公司直接或间接控股50%以上的公

司及纳入公司合并会计报表的公司，部分条款适用于控股或参股本公司的股东。

第三条本制度所称“信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可

能产生较大影响的信息或证券监督管理部门要求披露的信息。

本制度所称“披露”或者“公告”是指公司或者相关信息披露义务人按照

法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所（以下简称“上交所”）

其他规定在上交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）规定条件的媒体发布信息。

本制度所称“信息披露义务人”，是指公司及董事、高级管理人员、股东或

者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、

再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其

相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停复牌、退市等事项承担相

关义务的其他主体。

第二章信息披露的基本原则和规定

第四条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当

真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单

位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证

监会的规定，并按照《河南豫光金铅股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务内部

管理制度》的规定执行。

第五条在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的

人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不

得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。公司的董事、

高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，

信息披露及时、公平。

第六条公司的信息披露义务人应当按照有关信息披露的规定履行信息披露

义务，主动配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事

件，并严格履行其所作出的承诺。

公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产

交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。

第七条依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定

条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。信

息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊

依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券

交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

第八条信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当

履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。在

非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以对外发布重大信息，

但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第九条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司

注册地证监局。

第十条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露

义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章信息披露的内容

第十一条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、

收购报告书、定期报告和临时报告等，年度报告、半年度报告和季度报告属于定

期报告，其他报告属于临时报告。