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2025年证券法规知识梳理试题及答案(3)

一、单项选择题

1.以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务人？（D）

A.上市公司

B.非上市公司

C.证券公司

D.证券交易所

答案：D

2.证券公司开展客户交易结算资金第三方存管业务，应当与哪个机构签订资金存管协议？（C）

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.银行

D.证券业协会

答案：C

3.以下哪种行为属于内幕交易行为？（A）

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易

B.证券交易内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人进行证券交易

C.证券交易内幕信息的知情人员建议他人进行证券交易

D.证券交易内幕信息的知情人员在内幕信息公开前，向他人透露内幕信息，但未使他人进行证券交易

答案：A

4.以下哪个机构负责对违反证券法规的行为进行查处？（B）

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国银保监会

D.证券交易所

答案：B

5.以下哪个不属于证券公司应当向客户承担的义务？（D）

A.提供真实的证券交易信息

B.保障客户资产安全

C.提供符合客户需求的证券服务

D.客户亏损的赔偿

答案：D

二、多项选择题

1.以下哪些属于证券发行中的违规行为？（ABCD）

A.虚假陈述

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.欺诈客户

答案：ABCD

2.以下哪些属于证券公司应当遵守的风险管理原则？（ABCD）

A.合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.有效性原则

答案：ABCD

3.以下哪些属于证券公司董事、监事、高级管理人员应当向中国证监会报告的事项？（ABCD）

A.重大关联交易

B.重大投资决策

C.重大人事变动

D.重大诉讼、仲裁事项

答案：ABCD

4.以下哪些属于证券公司应当向客户披露的信息？（ABCD）

A.证券公司的基本情况

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的收费标准

D.证券公司的风险管理状况

答案：ABCD

5.以下哪些属于证券公司开展客户交易结算资金第三方存管业务的优点？（ABCD）

A.提高客户资金安全性

B.规范证券公司资金管理

C.提高证券市场透明度

D.便于监管部门监管

答案：ABCD

三、判断题

1.证券公司可以向客户承诺投资收益或者承担损失。（错误）

2.证券公司应当在内部设立风险管理委员会，负责对公司风险进行监控。（正确）

3.证券公司应当建立客户交易结算资金第三方存管制度，确保客户资金安全。（正确）

4.证券公司董事、监事、高级管理人员在离任时，应当向中国证监会报告。（正确）

5.证券公司开展资产管理业务，应当遵循公平、公正、公开的原则。（正确）