股份公司商业道德行为准则.doc

XX股份有限公司

商业道德行为准则

第一章总则

第一条本商业道德行为准则（以下简称“准则”）依据XX股份有限公司（以下简称“公司”）企业文化价值观为基础，确立了公司及其控股子公司（以下简称“子公司”）在公司运营时以道德和守法方式开展业务的承诺，并制定了做出正确决定的具体指导，以确保公司及其子公司所有董事、员工、授权代表或其他有权代表公司行事的人员，包括员工、受训人员和非雇员（以下统称为“公司人员”）充分意识并有信心履行其职责。本准则分为四个部分，即道德实践、公平商业实践、工作场所价值观和检举制度。这份综合文件旨在确定和管理具有挑战性的情况，并作为制定商业决策的重要指南，从而确保公司的价值观在日常基础上得以实现。

第二条企业愿景“成为世界一流的新能源关键材料及自动化设备的综合解决方案提供商”。企业使命“以研发为先导，以品质为基石，以差异化的产品服务客户”。企业价值观“担当，务实，协作，创新”。企业人才观“坚持人才至上，以人为本，发挥人均最大效能；坚持学习与创新，赋能团队与个人；工作务实高效，注重协作，提升效率”。企业战略“公司是新能源关键材料及工艺技术的综合解决方案商与平台型企业，坚持以技术研发创新推动性能进步及制造效率提升，通过原材料革新、制造工艺升级、规模化高效生产、产业链协同布局等巩固自身成本竞争优势，为客户提供多元化、差异化的产品组合及专业化的集成服务。未来，公司将全面加快落实‘两纵一横，协同发展’的发展战略，通过纵向一体化战略构建材料一体化产业链闭环；通过横向战略拓展公司在自动化装备业务领域的产品线，提升存量业务护城河、市占率和规模效应，布局海外市场和新业务。始终致力于成为一家技术领先、产品优秀、管理规范的世界一流材料和自动化装备解决方案及集成服务的平台型企业，为全球新能源行业快速发展贡献力量。”

第三条董事会负责本准则的有效设计、实施和运作，审计委员会及审计部负责监督、执行，以确保政策得到充分理解并融入公司的企业文化。管理层负责确保建立有效的制度，确保准则的有效执行；审计部应定期监测这些制度，向审计委员会报告，并协同人力资源部、环安部、采购部等相关部门每年开展本准则的宣导及培训，覆盖所有员工、高级管理人员、董事会成员、供应商及商业合作伙伴；审计委员会应根据本准则必要时每年对公司及各子公司的业务开展内部商业道德审计，以确保其有效性，并在必要时向董事会提出修订政策的建议。除本准则外，公司董事应根据董事会章程和适用的委员会章程履行其职责。

第四条在法律允许的范围内，根据违反本准则的行为的性质和严重性，公司可以对犯错误的公司人员采取适当的纠正措施。

第二章道德实践

第五条公司人员应完全遵守其经营所在国的所有法律法规开展业务，并维护道德行为和财务诚信声誉。公司人员须熟悉并随时了解与其工作领域相关的所有法律、规则和条例；并必须遵守该等规定。

第六条公司的政策应确保其内部机密信息不被非法泄露，并被正确使用及共享。

（一）所有公司人员，应对公司的所有信息和内部信息必威体育官网网址，除非出于公司业务运营的目的需要披露这些信息。

（二）所有公司人员，不得直接或间接出于自己或他人的利益而披露公司的机密及内部信息，无论是否获得该等利益。

（三）所有公司人员，不得使用公司的机密及内部信息用于出售、购买、转让或接受公司证券的转让，不得使用公司的机密及内部信息进行任何交易，从而直接或间接地对公司造成损害。该条款亦适用于公司人员的配偶和子女（包括未成年子女）。

（四）公司人员及其审计师，利用内部信息（即利用其职务查阅的未向公众披露的对公司的股价变化有重大影响的内部信息）购买或出售，要约购买或出售，或邀请任何其他人购买、出售或要约购买或出售公司的股份，不论该行为是否为出于自己或另一方的利益，或意图通过披露相关信息以换取另一方提供的利益，则该人应根据有关内幕交易的适用法律承担责任。公司应将其同意收集、保存、使用和披露的个人数据视为机密信息。

第七条公司禁止一切贿赂和腐败行为，并制定发布了相应的制度以确保其业务的合法合规，且符合道德准则。该相应制度亦适用于公司的授权代表或其他有权代表公司行事的公司的利益相关方。本制度旨在对经营或即将经营的业务所在地的国家和地区的反贿赂或反腐败法律法规进行补充。

第八条公司致力于推动诚实、公正、无腐败或贿赂行为的营商环境，并负责任地开展业务。公司认为贿赂或腐败行为对公司的形象、品牌和可持续性会造成严重的负面影响。因此，任何违反本制度的行为都将受到公司的严厉处罚。构成违法犯罪的，公司将向有关司法机关报案并移交有关司法机关追究其相应的法律责任，包括但不限于刑事责任或民事责任。

贿赂：公司明确禁止任何形式的直接或间接贿赂，包括向代理人、业务合作伙伴、政府官员或任何其他第三方支付、承诺、提供或授权付款或送礼，旨在贿赂接收人，从而使之不正当地行