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2024年重庆西南证券股份有限公司招聘真题

一、单项选择题

1.关于证券市场的功能，以下说法错误的是（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.宏观调控功能

D.资本配置功能

答案：C

分析：证券市场具有筹资-投资、资本定价、资本配置等功能，宏观调控是政府运用政策手段对宏观经济进行调节和控制，并非证券市场功能。

2.以下哪种金融衍生工具是买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议（）

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融期权合约

D.金融互换合约

答案：B

分析：金融期货合约是在交易所内以公开竞价达成的，约定在未来特定时间交收标准数量特定金融工具的协议；金融远期合约是场外交易；金融期权是赋予购买者在规定期限内按双方约定价格买卖一定数量某种金融资产权利的合约；金融互换是两个或两个以上当事人按商定条件，在约定时间内交换一系列现金流的合约。

3.以下不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范因管理不善导致的盈利下降

答案：D

分析：证券公司经纪业务内部控制重点是防范挪用客户交易结算资金、其他客户资产以及非法融入融出资金等风险，盈利下降不属于内部控制重点关注范畴。

4.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）

A.和

B.差

C.积

D.商

答案：C

分析：股票价格指数期货交易单位等于基础指数数值与交易所规定每点价值的乘积。

5.按照我国《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：A

分析：经营上述三项业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。

6.债券的票面要素中不包括（）

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券的持有人

答案：D

分析：债券票面要素包括票面价值、到期期限、票面利率等，债券持有人并非票面要素。

7.下列关于开放式基金和封闭式基金的说法，正确的是（）

A.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定

B.开放式基金一般有固定的存续期，封闭式基金没有

C.开放式基金可随时赎回，封闭式基金在封闭期内不能赎回

D.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系影响，封闭式基金的交易价格以基金份额净值为基础

答案：C

分析：开放式基金规模不固定，无固定存续期，可随时赎回，交易价格以基金份额净值为基础；封闭式基金规模固定，有固定存续期，封闭期内不能赎回，交易价格受二级市场供求关系影响。

8.以下关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险自担

D.独立托管、保障安全

答案：C

分析：证券投资基金是利益共享、风险共担，而不是风险自担。

9.证券公司自营业务的最高决策机构是（）

A.董事会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.股东会

答案：A

分析：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。

10.已知某债券的票面利率为8%，面值为100元，每年付息一次，期限为5年，市场利率为10%，则该债券的发行价格（）

A.高于100元

B.等于100元

C.低于100元

D.无法确定

答案：C

分析：当市场利率高于票面利率时，债券发行价格低于面值。本题市场利率10%高于票面利率8%，所以债券发行价格低于100元。

11.下列不属于货币政策工具的是（）

A.法定存款准备金率

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.税收政策

答案：D

分析：法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务是货币政策工具，税收政策属于财政政策工具。

12.以下关于证券市场的分类，说法错误的是（）

A.按交易对象分为股票市场、债券市场、基金市场等

B.按市场功能分为发行市场和流通市场

C.按交易场所分为有形市场和无形市场

D.按交易时间分为现货市场和期货市场

答案：D

分析：按交易时间分应是即期交易市场和远期交易市场，按交割期限分是现货市场和期货市场。

13.某投资者以10元的价格买入某股票，持有一年后以12元的价格卖出，期间获得每股1元的现金股利，则该投资者的持有期收益率为（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

分析：持有期收益率=（卖出价-买入价+现金股利）÷买入价×100%=（12-10+1）÷1