证券从业资格通关题库附答案详解（研优卷）.docxVIP

证券从业资格通关题库

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）货币市场的主要功能是

A.短期资金融通

B.长期资金融通

C.套期保值

D.投机

正确答案：A

2、（单选题）1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案：C

3、（单选题）证券自营业务的禁止行为不包括()。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C..设立专用账户交易

D.将自营业务与代理业务混合操作

正确答案：C

4、（单选题）张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

正确答案：C

5、（单选题）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.持外聘顾问

正确答案：A

6、（单选题）货币市场基金的英文缩写是

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

正确答案：B

7、（单选题）中国外汇交易中心的主要职能包括()。

Ⅰ.提供银行间外汇交易

Ⅱ.提供网上票据报价系统

Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

8、（单选题）甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为

A.所有出席会议董事三分之二以上通过

B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过

C.所有出席会议董事过半数通过

D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过

正确答案：B

9、（单选题）一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

正确答案：A

10、（单选题）下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

正确答案：A

11、（单选题）投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于

A.100%

B.80%

C.50%

D.60%

正确答案：C

12、（单选题）与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。

A.较小

B.较大

C.相同

D.不确定

正确答案：B

13、（单选题）通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期中的()阶段。

A.家庭成熟期

B.家庭成长期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

正确答案：A

14、（单选题）在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()。

A.资金账号

B.银行账号

C.证券账号

D.身份证号

正确答案：B

15、（单选题）资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案：B

16、（单选题）下列关于行业财务风险指标的说法中，错误的是（）。

Ⅰ行业盈亏系数越低，说明行业风险越大

Ⅱ行业产品产销率越高，说明行业产品供不应求

Ⅲ行业资本积累率越低，说明行业发展潜力越好

Ⅳ行业销售利润率是衡量行业盈利能力最重要的指标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

17、（单选题）根据发行主体的不同，债券可以分为()。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C