私募债_法律意见书(3篇).docx

第1篇

致：[私募债发行人名称]

关于：[私募债发行项目名称]私募债发行的法律意见

一、引言

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，本所律师接受[私募债发行人名称]（以下简称“发行人”）的委托，就发行人拟发行的[私募债发行项目名称]私募债（以下简称“本次私募债”）的法律事宜进行了审查，现根据有关法律法规、规范性文件及审查情况，出具本法律意见书。

二、发行人基本情况

1.名称：[发行人名称]

2.注册地址：[发行人注册地址]

3.法定代表人：[法定代表人姓名]

4.注册资本：[注册资本数额]

5.主营业务：[主营业务描述]

发行人具备合法有效的营业执照，符合国家有关法律法规的规定，具备发行私募债的资格。

三、本次私募债基本情况

1.债券名称：[私募债名称]

2.发行总额：[发行总额]

3.发行对象：[发行对象]

4.发行方式：[发行方式]

5.发行价格：[发行价格]

6.发行利率：[发行利率]

7.发行期限：[发行期限]

8.募集资金用途：[募集资金用途]

本次私募债的发行符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。

四、本次私募债发行的法律意见

1.发行人的主体资格

根据本所律师的审查，发行人具备合法有效的营业执照，符合国家有关法律法规的规定，具备发行私募债的资格。

2.发行人的权利义务

发行人应按照《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，履行以下义务：

（1）保证债券的真实性、准确性和完整性；

（2）保证债券的发行符合法律法规及规范性文件的规定；

（3）按照约定支付债券本金和利息；

（4）保证债券的转让、交易等行为合法合规。

发行人享有以下权利：

（1）按照约定发行债券；

（2）按照约定支付债券本金和利息；

（3）依法转让债券。

3.发行对象

本次私募债的发行对象符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。

4.发行方式

本次私募债的发行方式符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。

5.发行价格、利率和期限

本次私募债的发行价格、利率和期限符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。

6.募集资金用途

发行人承诺将募集资金用于[募集资金用途]，符合国家有关法律法规及规范性文件的规定。

7.债券的转让、交易等行为

发行人应按照《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，对债券的转让、交易等行为进行监管，确保债券的转让、交易等行为合法合规。

8.信用风险

发行人应按照《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定，对本次私募债的信用风险进行评估，并采取有效措施降低信用风险。

五、结论

综上所述，本所律师认为，发行人具备发行私募债的资格，本次私募债的发行符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件的规定。

本法律意见书一式两份，一份由发行人持有，一份由本所律师存档。

本所律师：

[律师姓名]

[律师事务所名称]

[日期]

注：本法律意见书仅供参考，不构成任何法律意见或法律建议。具体法律问题，请咨询专业律师。

第2篇

致：[私募债发行人名称]

关于：[私募债发行项目名称]私募债发行的法律意见

一、引言

本法律意见书由[律师事务所名称]（以下简称“本所”）根据[私募债发行人名称]（以下简称“发行人”）的委托，就发行人拟发行的[私募债发行项目名称]私募债（以下简称“本次私募债”）的相关法律问题，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业债券管理条例》等相关法律法规、规范性文件及发行人提供的有关文件，出具如下法律意见。

二、发行人基本情况

1.发行人名称：[发行人名称]

2.注册地址：[发行人注册地址]

3.法定代表人：[法定代表人姓名]

4.注册资本：[注册资本金额]

5.主营业务：[发行人主营业务]

6.经营范围：[发行人经营范围]

三、本次私募债发行基本情况

1.发行规模：[私募债发行规模]

2.发行期限：[私募债发行期限]

3.发行利率：[私募债发行利率]

4.募集资金用途：[募集资金用途]

5.发行方式：[私募债发行方式]

四、本次私募债发行的法律意见

1.发行人主体资格

根据发行人提供的《营业执照》、《企业法人营业执照》等文件，发行人具备合法有效的主体资格，符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定。

2.发行文件及信息披露

（1）发行文件

本次私募债发行文件包括但不限于以下内容：

①私募债发行说明书；

②私募债发行章程；