002673_2013_#CSR_西部证券_2013年度社会责任报告_2014-04-24.pdf

西部证券股份有限公司

西部证券股份有限公司2013年度社会责任报告

前言

《西部证券股份有限公司2013年度社会责任报告》（以下简称‚报告‛）

是西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）上市以来公开披露的

首份社会责任报告。

报告参照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小

企业板信息披露业务备忘录第4号：定期报告披露相关事项》等相关法律法规、

规范性文件的要求，同时结合行业及公司自身特点进行编制。

报告涉及的时间范围从2013年1月1日至2013年12月31日，经公司第

三届董事会第二十五次会议审议通过。本报告在巨潮资讯网

（）公开披露。

一、公司简介

西部证券系经陕西省政府、中国证券监督管理委员会批准，在陕西证券有

限公司、宝鸡证券公司、陕西信托投资有限公司所属营业部、陕西省西北信托

投资有限公司所属证券营业部重组的基础上，以发起方式设立的股份有限公司。

2001年1月9日，公司在陕西省工商行政管理局注册成立，原注册资本为

人民币100,000.00万元人民币，股本总数100,000万股。2012年4月23日，

向社会公开发行20,000万股人民币普通股股票（A股），每股面值1元。2012

年5月3日，西部证券首次公开发行股票并在深圳证券交易所成功上市，成为

我国A股市场第19家上市券商。

公司经营的业务包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资

活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；

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证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

公司在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、

宁夏等地逐步合理完善地布局了62家证券营业部，并另有9家营业部正在积极

筹备中；在上海、北京、深圳、山东、广西和宁夏，共设立9家分公司（含筹

备中）；全资子公司西部期货有限公司与公司主营业务协同运作，独立经营；与

美国纽约梅隆（BNYMellon）资产管理国际有限公司合资设立纽银梅隆西部基

金管理有限公司，公司持51%的股权。

自成立以来，公司建立了完善的法人治理结构和科学严密的内部控制体系，

合规守法经营，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，形成了‚和

衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先‛的企业文化。公司本着‚诚信、专

业、创新、共赢‛的理念，一切以客户需求为导向，以做最有盈利价值和增值

潜力的券商为目标，走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展

之路。

二、完善公司治理，保障股东权益

（一）法人治理结构完善

公司严格根据《公司法》、《证券法》及《深圳证券交易所中小企业板上市

公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定，逐步形成了完善的法人

治理结构，设有股东大会、董事会、监事会、经营管理层及相关经营管理部门。

公司持续提升法人治理水平，明确界定了股东大会、董事会、监事会和总经理

的权限和职责，确保各层级各司其职、各负其责，形成决策、执行、监督职能

相互分离、相互制约、协调运转的运行机制。（详见下图）

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（二）‚三会‛运作规范有序

报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》

等相关要求，召集了1次年度股东大会和4次临时股东大会，且程序合法有效，

并召开了8次董事会和8次监事会，均严格履行了信息披露义务。

（三）公司制度修订

1、2012年12月，中国证监会颁布了新的《证券公司治理准则》，于2013

年1月1日起正式实施。为了符合新的《证券公司治理准则》相关规定，公司

对《公