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政法大学证券管理制度

一、总则

（一）目的

为规范政法大学证券相关业务活动，加强对证券事务的管理，防范证券市场风险，保障学校资产安全，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于政法大学及所属各单位涉及证券投资、证券交易、证券信息管理等相关活动。

（三）基本原则

1.合法性原则

严格遵守国家法律法规、证券监管机构的规定以及学校的相关政策，确保所有证券业务活动合法合规。

2.安全性原则

将保障学校资产安全放在首位，采取有效措施防范各类风险，确保证券投资等活动稳健进行。

3.审慎性原则

在进行证券业务决策时，充分考虑各种风险因素，进行审慎评估和分析，避免盲目投资。

4.公开透明原则

证券业务操作过程应保持公开透明，接受学校内部监督和相关部门的检查。

二、证券投资管理

（一）投资决策机构

学校设立证券投资决策委员会，负责对重大证券投资事项进行审议和决策。投资决策委员会由学校财务、审计、法律等相关部门负责人及专业人士组成。

（二）投资范围

1.主要包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等标准化金融产品。

2.不得从事法律法规禁止的证券投资活动，如内幕交易、操纵市场等。

（三）投资审批流程

1.各单位如有证券投资需求，应提前编制投资计划，明确投资品种、金额、期限等内容，并提交至学校财务部门。

2.财务部门对投资计划进行初步审核，审核通过后提交投资决策委员会审议。

3.投资决策委员会对投资计划进行全面评估，根据学校的投资策略、风险承受能力等因素做出决策。

4.投资计划经决策委员会批准后，由相关单位按照规定的程序进行操作。

（四）风险控制

1.设定投资限额

根据学校的资产规模、财务状况等因素，合理设定各类证券投资的限额，避免过度投资。

2.分散投资

通过分散投资于不同的证券品种、行业和市场，降低投资组合的风险。

3.风险监测与预警

建立风险监测指标体系，对证券投资的收益、风险状况进行实时监测。当出现风险预警信号时，及时采取措施进行调整。

三、证券交易管理

（一）交易场所选择

1.优先选择具有合法资质、信誉良好、交易规范的证券交易场所进行交易。

2.对新的交易场所进行充分的尽职调查，评估其风险状况和合规性。

（二）交易人员管理

1.从事证券交易的人员应具备相应的专业知识和技能，熟悉证券交易规则和流程。

2.交易人员应严格遵守职业道德和法律法规，不得泄露交易信息，不得从事违规交易行为。

3.定期对交易人员进行培训和考核，提高其业务水平和风险意识。

（三）交易流程规范

1.交易指令下达

交易人员根据投资决策委员会批准的投资计划下达交易指令，确保交易指令准确、及时。

2.交易确认与记录

对每一笔交易进行及时确认，并做好详细的交易记录，包括交易时间、品种、数量、价格等信息。

3.交易结算

按照证券交易场所的规定进行交易结算，确保资金和证券的及时、准确交割。

（四）交易监控

1.建立交易监控机制，对交易过程进行实时监控，及时发现和处理异常交易行为。

2.定期对交易数据进行分析，评估交易绩效，总结经验教训，不断完善交易管理。

四、证券信息管理

（一）信息收集与整理

1.建立证券信息收集渠道，及时收集国内外证券市场的政策法规、行业动态、公司信息等相关资料。

2.对收集到的信息进行分类整理，建立信息数据库，方便查询和使用。

（二）信息分析与报告

1.组织专业人员对证券信息进行深入分析，为投资决策提供参考依据。

2.定期撰写证券市场分析报告，向学校领导和相关部门汇报证券市场情况和投资建议。

（三）信息必威体育官网网址

1.加强对证券信息的必威体育官网网址管理，明确信息使用权限，防止信息泄露。

2.对涉及内幕信息的人员进行严格管理，签订必威体育官网网址协议，严禁利用内幕信息进行交易。

五、监督与检查

（一）内部监督

1.学校审计部门定期对证券业务进行审计，检查证券投资、交易等活动是否符合本制度规定，是否存在违规行为。

2.财务部门对证券业务的资金收支进行监督，确保资金安全和合规使用。

（二）外部监督

1.积极配合证券监管机构的监督检查，及时提供相关资料和信息。

2.关注社会舆论和市场反馈，对涉及学校证券业务的负面信息及时进行调查和处理。

六、违规处理

（一）违规行为界定

1.违反国家法律法规、证券监管机构规定以及本制度的行为均属于违规行为。

2.具体违规行为包括但不限于内幕交易、操纵市场、违规投资、信息泄露等。

（二）处理措施

1.对于发现的违规行为，视情节轻重给予相应的处理，包括但不限于警告、罚款、辞退等。