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山东省2025年证券从业资格考试：证券投资基金概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。

A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

B．符合国家有关风险资产投资立项的规定

C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

2.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金额不少于2亿元人民币

C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

D．基金必须有着稳定的持有人

3.定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。

A．20

B．30

C．40

D．50

4.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。

A．证券交易所

B．发行证券的公司

C．证券登记结算公司

D．证券公司

5.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织

B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

6.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%

B．20%

C．30%

D．35%

7.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

8.标准化的期货合约中唯一可变的变量是__。

A．交易品种

B．交割日期

C．交易价格

D．每日限价

9.如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__

A．弱式有效市场

B．半强式有效市场

C．强式有效市场

D．无效市场

10.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。

A．成交金额

B．相关资产与负债账面值的差额

C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者

D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者

11.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费

B．赎回费

C．管理费

D．手续费

12.双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证

B．证券交易所交易基金

C．认股权证

D．备兑凭证

13.下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长

B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

14.关于基差，下列说法不正确的是__。

A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

B．期货保值的盈亏取决于基差的变动

C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者

D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现

15.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金发行份额

D．基金份额净值

16.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1

C．T+2

B．T+3

D．T+7

17.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》

B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》

D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

18.营销组合四大要素不包括（）。

A．产品

B．费率

C．促销

D．售后服务

19.恒定混合策略的支付模式是__。

A．直线

B．凹型

C．凸型

D．波浪线

20.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净