内部质量审核员培训教材.pptx

内部质量审核员培训教材

2内部质量审核员

培训教程

3课程提纲第一章审核概论(01-26)第二章审核准备(27-53)第三章审核实施(54-90)第四章审核报告(91-95)第五章审核跟踪(96-97)

4第一章审核概论质量审核的定义质量审核的类型质量审核的目的质量审核的特点审核的基本程序年度审核的进度安排

5审核Audit定义（ISO9000:2000)为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程

6审核的对象体系审核产品审核过程审核服务审核

7质量体系审核为获得审核证据,并对其进行客观评价，以确定满足质量体系审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

8体系审核的三性符合性（文件审核）体系文件是否符合标准或合同的要求有效性（现场审核）质量活动与文件规定是否一致和有效实施适宜性（效果评价）体系实施的结果是否达到质量目标

9体系审核类型外部审核第二方审核(需方审核供方)第三方审核(认证/注册机构)内部审核第一方审核(自己审核自己)

10第二方审核质量体系标准的要求，提供选择、评价和认可分包方的依据(7.4)在合同关系下，验证供方的质量体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。帮助分包方改进其质量体系(八项原则)增加双方对质量要求的共识对供应链进行管理，向JIT、TQM发展

11第三方审核确定质量管理体系是否符合规定要求通过认证或获得注册证书减少顾客与供方的相互审核成本有助于提高企业声誉，增强市场竞争力寻求认证机构的专业帮助，为受审方提供改进质量体系的机会

12内部审核的作用！依据质量体系标准，来评价组织自身的质量管理体系验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求，并得到有效运行作为一种重要的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核作好准备

13学习与思考1提问:定期进行内部审核有什么作用?

14审核的特点正规性系统性独立性审核是一个抽样的过程

15审核的正规性审核依据特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录

16审核的依据！顾客合同要求质量体系文件规定ISO9001标准相关法律法规

17学习与思考2提问:内部审核的依据是什么?

18审核的人员接受正式的专业培训具备参加审核的经历与被审核的工作无直接责任经过资格确认

19审核的系统性.....

20全部审核必须对所有相关部门进行定期审核至少每年一次包括标准所有适用的要求

21部分审核例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部企业发生变化市场反馈信息重大质量事故

22审核的内容审核涉及的活动或区域包括：组织机构管理、运作和质量体系的程序人员、设备和材料资源工作区域和过程正在生产的产品工作产生的记录文件和记录的保管

23审核的程序审核准备40%审核实施40%审核报告10%审核跟踪10%

24年度内审进度安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排

25年度审核的频次和形式每年至少一次，覆盖标准所有要求例行审核与特殊审核集中式审核与分散式审核(滚动审核)

26集中式审核进度安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划

27分散式审核进度安排编制年度内部审核进度计划对计划进行滚动修改

28年度内审进度计划受审核部门预计的审核月份滚动修改的状态

29年度内部审核进度计划已计划已审核已制定措施措施已实施已验证

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31第二章审核准备确定审核组编制审核实施计划制订检查表审核前沟通（40%）

32审核组的确定管理者代表任命审核组长及审核员审核组长的选定A)资格:组织任命经过培训的内审员B)业务范围：无直接责任关系，有一定了解C)工作经验：较多的审核经验D)组织能力：有组织管理能力

33审核组长的职责对审核各个阶段工作全权负责对审核工作的开展和审核结果作最终决定协助选择审核员制订审核计划代表审核组主持首次和末次会议提交审核报告

34审核员（AUDITOR）ISO910011-2：教育和培训、个人经历、综合素质、管理能力、工作能力的保持A)资格：必须是组织任命的内审员B)业务范围：无直接责任关系C)专业知识：对被审核部门有一定了解