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试题八

一、单选题

1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或国务院

证券监督管理机构批准的其他方式。

A、集合竞价方式

B、连续竞价方式

C、集中交易方式

D、做市商方式

2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或利用职务

违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）

A、正确

B、错误

3、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）

A、证券交易所

B、证券公司

C、证券托管机构

D、证券登记结算机构

4、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。

A、10

B、20

C、30

D、40

5、触发要约收购的最低持股比例是（）

A、30%

B、20%

C、50%

6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（）,必须依法转让。

A、国债

B、基金

C、股票

D、上述全部证券

7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和

证券交易所报送年度报告。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

8、通过证券交易所的证券交易，投资持有一个上市公司已发行的股份达到（）时,

应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，

通知该上市公司，并予公告。

A、3%

B、5%

C、10%

D、30%

9、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续

进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或部分股份的要约。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

10、证券投资保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

A、证券投资

B、证券公司

C、证券交易所

D、上述三

11、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品

A、保险类

B、证券类

C、各类

D、信托类

12、证券公司的股东应当用货币或证券公司经营必需的非货币财产出资.证券公司

股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）o

A、20%

B、10%

C、40%

D、30%

13、证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）

A、投资比例、保底收益、管理期限及管理费用等

B、投资范围、保底收益、管理期限及管理费用等

C、保底收益、管理期限及管理费用等

D、投资范围、投资比例、管理期限及管理费用等

14、关于证券公司向客户提供投资建议，以下说法正确的是：（）

A、对市场走势有确定性的判断，并以指导客户投资

B、代理客户操作买卖股票

C、针对个股，给出确定的买卖价格

D、对于市场和个股给与基本面及技术面的分析

15、关于资产管理业务，以下说法正确的是：（）

A、使用客户资产进行不必的证券交易

B、向客户事先说明其资产本金可能会受损失，且不向其做保证取得最低收益的承诺。

C、在证券自首版户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理跟户之间进行交

易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。

D、接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额。

16、证券公司经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准