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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范精选题库与答案

单选题（共200题）

1、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而

导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

【答案】A

2、合规管理的基本原则主要有（）。

A.②④⑥⑦⑧

B.③④⑤⑦⑧

C.①③⑤⑥⑧

D.①②④⑤⑦

【答案】C

3、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。

A.受托管理业务

B.基金销售业务

C.基金管理业务

D.募集资金活动

【答案】A

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4、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金经理

【答案】B

5、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风

险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

A.高层领导

B.全体员工

C.合规监督人员

D.中高层领导

【答案】B

6、投资者的ETF份额认购方式不包括（）。

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

【答案】C

7、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（）。

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A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、

研究等方面的非公开信息利资料；

B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；

C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利

D.不得将非公开信息泄露给他人。

【答案】C

8、基金公司股东必须承担的义务包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

9、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理

陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基

金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

10、我国证券投资基金业的发展历程为（）。

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A.（1）萌芽和早期发展时期（1985—1997年）（2）试点发展阶段（1998—

2002年）（3）行业快速发展阶段（2003—2007年）（4）行业平稳发展及创新

探索阶段（2008—2014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）

B.（1）萌芽和早期发展时期（1983—1998年）（2）试点发展阶段（1998—

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