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专利交易价值评估指南

1范围

本指导性技术文件规定了专利交易价值评估中的评估准备、专利分析、专利价值评估、评估值的确认与使用。

本指导性技术文件适用于企事业单位或个人在专利交易活动中对专利价值的分析和评估工作，其他机构或组织可参照使用。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本指导性技术文件。

2.1

专利

依据专利法规定的程序申请并由国家有权机关依法审查授予专有权的发明创造，包括发明、实用新

型和外观设计。

2.2

专利产品

使用专利的技术方案直接获得的产品或利用专利的技术方案进行生产制造获得的产品。

2.3

专利交易

以实现专利价值为目的的专利权转让、专利权许可活动的总称。

2.4

专利交易价值评估

专利交易过程中交易双方或中介对专利价值进行系统化分析、评定估算的行为和过程。

2.5

收益期限

被评估资产具有获利能力持续的时间，通常以年为单位。

2.6

预期收益

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被评估资产在未来有效收益期内所带来的收益。

2.7

折现率

将未来有限期预期收益折现成现值的比率。

2.8

收益法

通过估算被评估资产在未来的预期收益，并采用适宜的折现率折算成现值，然后累加求和，得出被评估资产的评估值的一种资产评估方法。

2.9

市场法

在市场上选择若干相同或近似的资产作为参照物，针对各项价值影响因素，将被评估资产分别与参照物逐个进行价格差异的比较调整，再综合分析各项调整结果，确定被评估资产的评估值的一种资产评估方法。

2.10

重置成本

在现时条件下，重新购置、建造或形成与评估对象完全相同或基本类似的全新状态下的资产所需花费的全部费用。

2.11

成本法

首先确定被评估资产的重置成本，然后合理考虑被评估资产已存在的各种贬值因素，并将其从重置成本中予以扣除而得到被评估资产价值的一种资产评估方法。

3评估准备

3.1人员组成

3.1.1评估人员应由熟悉法律、技术、市场、财务等方面的人员组成。

3.1.2评估人员可向专利所属技术领域的技术专家、法律专家、注册资产评估师等专业人士以及技术测试检验机构、资产评估机构、律师事务所、会计事务所、专利代理机构、交易中介机构等单位寻求协

助。

3.2交易对象的确定

3.2.1专利交易双方在确定交易对象时应：

a)分析自身的专利状况，包括所拥有专利的法律状态、专利布局以及专利实施许可状态等；b)分析产业专利状况，包括产业专利布局、重点技术情况、产业专利诉讼和许可动态等。

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3.2.2专利买方应梳理分析自身的专利状况，明确自身的技术优势和空白点，尽量选择具有以下特点

的专利进行交易：

a)与自身技术和知识产权互补性较高，有利于填补技术空白的专利；

b)与自身技术和知识产权重合度高，有利于增强技术优势的专利。

3.2.3专利卖方应梳理分析自身的专利状况，明确自身的技术优势，结合自身经营策略选择要出让的专利进行交易。

3.3可行性分析

应综合以下方面的分析，判断该专利是否有进行交易的可行性：

a)预进行交易主体的法律属性、国籍属性以及与交易行为是否适格；

b)是否为必威体育官网网址专利；

c)明确专利的权利及其有效性；

d)审查专利权利要求的范围及其稳定性；

e)是否存在权属纠纷；

f)专利技术是否属于禁止出口的技术等。

3.4方案制定

进行专利交易价值评估应制定专利交易价值的评估方案，包括评估目的、评估对象、人员安排、评估方式、评估方法、实施步骤与进度、预算费用等。

4专利分析

4.1专利信息调查

4.1.1专利的基本信息

应查明待评估专利的基本信息，包括：

a)专利名称；

b)专利类别；

c)专利申请日和授权日；

d)专利申请的国家和地区；

e)专利号；

f)发明人、申请人和专利（共有）权利人；

g)必威体育官网网址级别等。

4.1.2专利的法律信息

应收集并查明待评估专利的法律信息，包括：

a)专利证书（副本）；

b)专利登记簿副本；

c)专利的权利要求书；

d)优先申请国家；

e)最近一期的专利缴费凭证；

f)专利的转让、实施许可（包括强制许可）、权利质押状态；

g)专利涉及的法律诉讼或者处于复审、宣告无效状态等；

h)是实用新型专利的，由国家知识产权局出具的实用新型专利检索报告；

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i)是共有专利的，其他专利共有人同意该专利交易的相关声明、证明、公证资料等；

j)其他与待评估专利相关的法律信息。

4.1.3专利的技术信息

应收集并查明待评估专利的技术信息，包括：

a)专利相关申请材料：专利提案、对比文献、专利说明书、审查通知书及答复等；

b)专利的研发过程、技术实验报告，专利资产所属技术领域的发展状况、技术水平、技术成熟度、