经济法概论练习：第五章 证券法律制度.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

课后练习题

一、单项选择题

1．证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券

市场的原则是（）。

A．公开原则

B．公平原则

C．诚实信用原则

D．公正原则

2．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册

资本最低限额为（）。

A．人民币5亿元

B．人民币1亿元

C．人民币5000万元

D．人民币10亿元

3．某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、

C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问

4．下列可以成为证券公司从业人员的是（）。

A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员

B．被开除的国家机关工作人员

C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工

D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员

5．下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。

A．必须是向特定对象发行股票

B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票

C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票

D．公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

6．某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增票2亿股，其中一部分采用配售的方式

发售，那么该配售股份数量最多不应超过（）。

A．10000万股

B．15000万股

C．12000万股

D．20000万股

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

7．某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。

2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次

申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次

发行公司债券额最多不得超过（）。

A．1200万元

B．1000万元

C．800万元

D．700万元

8．根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股

票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A．50％

B．60％

C．70％

D．80％

9．下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中，可以不组织承销团承销的有（）。

A．股票总额为1000万股，每股价格为人民币6元

B．股票总额为5100万股，每股价格为人民币3．5元

C．股票总额为5500万股，每股价格为人民币3元

D．股票总额为5010万股，每股价格为人民币1．5元

10．根据规定，首次公开发行股票数量在一定数额以上的，发行人及其主承销商可以在发行

方案中采用超额配售选择权，该数额为（）。

A．1亿股

B．4亿股

C．5亿股

D．2亿股