金融行业风险评估与防控手册.docVIP

金融行业风险评估与防控手册

TOC\o1-2\h\u17903第一章风险评估概述 3

223781.1风险评估的定义与目的 4

71581.2风险评估的原则与方法 4

46791.2.1风险评估的原则 4

58031.2.2风险评估的方法 4

31209第二章信用风险评估 4

193562.1信用风险的概念与分类 4

159132.1.1信用风险的概念 5

250222.1.2信用风险的分类 5

119652.2信用风险评估模型 5

256562.2.1传统信用评估模型 5

254242.2.2现代信用评估模型 5

267882.3信用风险防范措施 5

279692.3.1完善信用评估体系 5

31462.3.2加强信贷管理 6

103702.3.3优化风险分散策略 6

102592.3.4建立风险预警机制 6

113012.3.5加强法律法规建设 6

22863第三章市场风险评估 6

83473.1市场风险的定义与类型 6

116583.1.1市场风险的定义 6

124703.1.2市场风险的类型 6

291713.2市场风险评估方法 6

132903.2.1定性评估方法 6

274373.2.2定量评估方法 7

254403.3市场风险防控策略 7

83233.3.1风险识别与预警 7

145523.3.2风险分散与规避 7

322083.3.3风险对冲与补偿 7

198253.3.4风险限额管理 7

270413.3.5内部控制与合规 7

327143.3.6应急预案与危机处理 7

6482第四章流动性风险评估 8

92474.1流动性风险的概念与分类 8

315474.2流动性风险评估方法 8

220894.3流动性风险防控措施 8

3884第五章操作风险评估 9

12295.1操作风险的定义与分类 9

19825.1.1定义 9

177615.1.2分类 9

90335.2操作风险评估方法 9

180585.2.1定性评估方法 9

249665.2.2定量评估方法 9

39105.2.3综合评估方法 10

89855.3操作风险防控策略 10

12435.3.1完善内部管理制度 10

272905.3.2提高员工素质 10

123505.3.3优化信息系统 10

294095.3.4加强外部合作与监管 10

18362第六章法律合规风险评估 10

114146.1法律合规风险的概念与类型 10

262986.1.1法律合规风险的概念 10

13656.1.2法律合规风险的类型 10

278706.2法律合规风险评估方法 11

114966.2.1法律法规审查法 11

17346.2.2法律合规审计法 11

290326.2.3风险评估模型法 11

138856.2.4案例分析法 11

207996.3法律合规风险防控措施 11

73326.3.1完善法律法规体系 11

67556.3.2强化合规管理 11

86566.3.3提高员工法律合规意识 11

266896.3.4加强法律风险防范 11

88846.3.5建立法律合规风险监测和预警机制 12

7732第七章信息技术风险评估 12

283107.1信息技术风险的概念与分类 12

108777.1.1信息技术风险的概念 12

201207.1.2信息技术风险的分类 12

322657.2信息技术风险评估方法 12

294037.2.1风险识别 12

183367.2.2风险评估 12

147407.2.3风险排序 13

135987.3信息技术风险防控策略 13

101707.3.1技术层面 13

214837.3.2操作层面 13

266837.3.3管理层面 13

127557.3.4合规层面 13

3553第八章市场风险监控与预警 13

107248.1市场风险监控体系 13

300248.1.1市场风险识别 14

258588.1.2市场风险评估 14

203728.1.3市场风险监控 14

5196