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证券公司项目管理办法

第一章总则

第一条目的

为规范本证券公司项目管理工作，确保项目的顺利实施，提高项目质量和效益，有效控制项目风险，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于本证券公司内所有涉及证券业务的项目，包括但不限于证券承销项目、资产管理项目、投资咨询项目、自营业务项目等各类业务项目。

第三条原则

项目管理遵循科学规划、分工明确、协同合作、风险可控、质量至上的原则，保障公司项目目标的达成以及符合法律法规与行业规范要求。

第二章项目分类与分级

第四条项目分类

按照业务性质，将项目分为以下几类：

1.证券承销类项目：涵盖首次公开发行股票（IPO）承销、再融资承销、债券承销等项目，主要负责协助企业进行证券发行工作并向投资者销售证券。

2.资产管理类项目：包含集合资产管理计划、定向资产管理计划、专项资产管理计划等项目，旨在通过专业管理为客户资产实现保值增值目标。

3.投资咨询类项目：如为客户提供证券投资策略建议、宏观经济与行业研究分析、特定投资项目咨询等服务相关的项目。

4.自营业务类项目：公司运用自有资金进行证券投资交易的相关项目，涉及股票、债券、基金等各类金融产品投资。

第五条项目分级

根据项目的规模、复杂程度、风险程度以及对公司的影响程度等因素，将项目划分为重大项目、重要项目和一般项目三个级别：

1.重大项目：通常是规模巨大、涉及面广、对公司经营业绩和声誉有着重大影响，且面临较高风险的项目，例如大型IPO承销项目、超大规模资产管理项目等。

2.重要项目：在规模、复杂度、风险以及影响程度等方面处于中等水平的项目，如一定规模的再融资承销项目、中型集合资产管理计划项目等。

3.一般项目：规模相对较小、操作相对简单、风险可控且对公司整体影响较小的项目，像小型定向资产管理项目、常规投资咨询服务项目等。

第三章项目组织与职责

第六条项目管理委员会

公司设立项目管理委员会（以下简称“管委会”），作为项目管理的最高决策机构，负责审议和决策重大项目立项、项目重大变更、项目预算调整等关键事项，统筹协调公司资源在项目间的分配，监督项目整体进展情况。管委会由公司高层管理人员、相关业务部门负责人等组成。

第七条项目经理及项目团队

1.项目经理：每个项目指定一名项目经理，负责项目的具体组织、计划、执行、监控和收尾工作。项目经理需具备相应的专业知识、项目管理经验以及良好的沟通协调能力，对项目的整体成败负责。

2.项目团队：根据项目需求，由来自不同业务部门的专业人员组成项目团队，包括但不限于业务骨干、分析师、合规专员、风控专员等，各成员在项目经理的领导下，履行各自职责，协同完成项目任务。

第八条各部门职责

1.业务部门：作为项目的发起和主要执行部门，负责项目方案的设计、业务操作、客户关系维护等核心业务工作，并配合其他部门完成项目相关的各项任务。

2.风险管理部门：对项目进行全程风险评估与监控，制定风险防控策略，及时向项目团队和管理层提示风险，确保项目风险处于可控范围之内。

3.合规部门：审核项目的合规性，依据法律法规、监管要求以及公司内部规章制度，对项目流程、文件、操作等各方面进行合规审查，避免出现合规风险。

4.财务部门：负责项目预算编制、成本核算、资金管理等财务相关工作，协助项目经理做好项目财务资源的合理配置与控制，保障项目资金的正常运转。

5.其他支持部门：如技术部门、行政部门等，根据项目需要提供相应的技术支持、后勤保障等服务，确保项目顺利开展。

第四章项目立项

第九条立项申请

1.项目发起部门应在项目筹备阶段组织编写《项目立项申请书》，内容包括项目背景、项目目标、项目方案概述、预计收益与成本、风险初步评估、项目进度计划等关键信息。

2.对于重大项目和重要项目，《项目立项申请书》需经业务部门负责人审核签字后，提交至项目管理委员会审议；一般项目由业务部门负责人审批通过后即可立项。

第十条立项评审

1.管委会评审（针对重大和重要项目）：项目管理委员会收到立项申请后，组织召开评审会议，参会人员包括管委会成员以及相关部门代表。评审重点关注项目的必要性、可行性、风险可控性、资源匹配性等方面，经充分讨论后进行投票表决，通过后予以立项。

2.业务部门内部评审（针对一般项目）：业务部门内部根据既定的评审标准和流程，对一般项目的立项申请进行审核评估，确保项目符合部门业务规划及基本要求，审核通过后项目正式立项。

第十一条立项通知

项目立项通过后，由公司综合管理部门（或指定的项目管理协调部门）统一发布立项通知，明确项目名称、项目经理、项目团队成员、项目级别、项目起止时间等关键要素，并将项目纳入公司项目管理体系进行跟踪管理。

第五章项目计划与预算

第十二条项目计划制定

1.项目经理在项目立项后