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舟山分公司2024年度合规测试.doc

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    舟山分公司2024年度合规测试

    1.以下哪些人员可以从事基金营销。（）

    A.投资顾问

    B.财富顾问

    C.经纪人

    D.通过基金从业人员资格考试业务人员(正确答案)

    2.根据合规考核办法，合规考核扣分超过10分的，年度考核不得评为（）及以上等级。

    A.A

    B.B(正确答案)

    C.C

    D.

    F

    3.以下投资顾问业务违规的是（）

    A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。依据证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

    B.具有证券投资顾问资格的从业人员可以通过广播、

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