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广东鸿图科技股份有限公司
合规管理办法(试行)
第一章总则
第一条为推动广东鸿图科技股份有限公司(以下简称“公司”)全面加强合
规管理,提升依法合规经营管理水平,有效防控合规风险,根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》
《上市公司治理准则》等有关法律法规及《广东鸿图科技股份有限公司章程》(以
下简称“公司章程”)的规定,参照《广东省省属企业合规管理办法》《广东省省
属企业合规管理指引(试行)》,并遵循GB/T35770-2022/ISO37301:2021《合
规管理体系要求及使用指南》及其他有关规定,结合公司实际情况,制定《广东
鸿图科技股份有限公司合规管理办法》(以下简称“本办法”)。
第二条本办法适用于公司本部及其全资、控股、实际控制企业(以下简称
“下属企业”)。
第三条本办法所称合规,是指公司、下属企业经营管理行为和员工履职行
为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及
公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险,是指公司、下属企业及其员工在经营管理过程中因违
规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本办法所称合规管理,是指公司、下属企业以有效防控合规风险为目的,以
提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,
开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组
织、有计划的管理活动。
本办法所称利益相关方,是指与公司、下属企业生存发展存在关联或关系的
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政府、企业、机构或个人。外部相关方包括但不限于:政府、监管机构、客户、
商业伙伴、第三方中介机构、投资者、协会等。内部相关方包括但不限于:董事
会、监事会、经理层、员工、各部门等。
第四条公司秉持“合规创造价值,诚信铸就未来”的合规方针,持续强化
合规管理体系建设。公司按照合规方针制定一定时段内的合规目标并持续更新。
公司上下应严格遵循法律法规、监管要求、内部规章制度及职业道德规范,运用
法治思维和法治方式,助力公司及相关方实现价值提升。公司不断完善现代企业
治理和经营机制,明确合规管理责任,业务及职能部门、合规管理部门和监督部
门各司其职、各负其责,通过市场化运作、法治化管理,护航公司高质量发展。
公司不断增强广大员工的合规意识,保障员工及第三方报告违法违规行为的权利,
依法追究违规责任,广泛传达依法合规、守法诚信的价值观,营造依规办事、按
章操作的合规氛围。
第五条公司合规管理工作应遵循以下原则:
(一)坚持党的领导。贯彻落实习近平法治思想,充分发挥公司党委领导作
用,落实全面依法治国战略部署有关要求,深化法治国企建设,把党的领导贯穿
合规管理全过程。
(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节,贯穿决策、
执行、监督全过程,落实到公司各部门、各下属企业和全体员工,实现多方联动、
上下贯通。
(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求,明确业务及职能部
门、合规管理部门和监督部门职责,严格落实员工合规责任,对违规行为严肃问
责。
(四)坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系,突出对重点
领域、关键环节和重要人员的管理,充分利用大数据等信息化手段,切实提高管
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理效能。
(五)坚持客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观
评价和处理。合规管理部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。
第二章合规管理组织和职责
第六条公司建立由党委、董事会、经理层、合规委员会、业务及职能部门、
合规管理部门、监督部门和全体员工组成的合规管理组织体系,落实主要负责人、
合规管理负责人、合规管理人员等相关人员的合规管理责任。
第七条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,推动合规要求
在公司得到严格遵循和落实,不断提升依法合规经营管理水平。
公司党建工作机构在党委领导下,按照有关规定履行相应职责,推动相关党
内法规制度有效贯
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