北方稀土环境、社会和公司治理（ESG）管理办法.PDFVIP

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

环境、社会和公司治理（ESG）管理办法

（2024年10月29日北方稀土第八届董事会第四十五次会议审议通过）

第一章总则

第一条为规范中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以

下简称公司）环境、社会与公司治理（以下简称ESG）管理工作，

完善ESG工作机制，提升ESG管理实践能力和水平，根据《中华人

民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、国务院国资委《提

高央企控股上市公司质量工作方案》、中国证监会《上市公司治理

准则》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》等法律、

行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规），以及公

司《章程》等规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条公司开展ESG管理工作，是完整、准确、全面贯彻新发

展理念，推动高质量发展的基本要求，是有效提升公司发展质效、

履行社会责任的需要，有助于公司及时识别把握风险和机遇，增强

发展稳定性，提升公司的可持续发展能力、核心竞争力、市场影响

力和综合价值。

第三条本办法适用于公司总部各职能管理部门及纳入公司合并

报表范围的各分（子）公司。

第二章ESG管理原则

第四条本办法旨在将ESG理念融入公司战略及营运方针，指导

公司将ESG因素纳入业务发展指引、经营管理流程，更好地履行公

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司ESG责任担当和满足各利益相关方期望，具体遵循以下原则：

（一）融入公司战略。将ESG理念融入公司发展战略和价值观，

系统设计，整体布局，建立符合公司特点的ESG关键指标体系，构

建完善ESG管理体系，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能

力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，

强化对经济、社会和环境的正面影响。

（二）推动管理融合。将ESG管理实践贯彻落实到公司生产经

营管理活动中，加强各部门及各分（子）公司业务的统筹协调、上

下联动，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，

实现公司ESG管理与公司业务的有机融合、协同发展。

（三）持续改进优化。将ESG管理作为公司长期稳健高质量发

展的核心策略，严格管控、定期评估各项管理措施的成果，根据实

际情况灵活调整、优化管理策略，逐步提升ESG管理水平和绩效。

第三章组织机构与职责

第五条公司董事会是ESG管理工作的决策机构，主要职责包括：

（一）审议批准公司ESG战略规划、目标、架构及制度；

（二）审议公司ESG相关风险及重要性；

（三）审议批准公司ESG报告等相关事项的信息披露；

（四）审议公司重大ESG负面事件；

（五）监督检查公司ESG管理运行。

第六条公司董事会下设战略与ESG委员会，主要职责包括：

（一）制定公司ESG领域包括但不限于气候变化、健康与安全、

环境、人权、反腐的相关制度并提出更新建议，确保公司在关系全

球ESG议题的立场及表现符合时代和国际标准；

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（二）对公司关注气候变化、温室气体减排，绿色产品、清洁

节能技术、安全稳定运营等提出建议；

（三）对公司ESG等事项开展研究、分析和风险评估，提出

ESG制度、战略与目标；

（四）组织协调公司ESG相关政策、管理、表现及目标进度的

监督和检查，提出相应建议；

（五）审阅并向董事会提交ESG相关报告；

（六）审议与ESG相关的其他重大事项；

（七）董事会授予的其他与公司ESG相关的职权。

第七条公司ESG管理工作由ESG工作组负责协调和执行落实。

ESG工作组由公司各部门、各分（子）公司负责人组成。证券部为

推进牵头部门，负责牵头统筹推进相关工作。

ESG工作组主要履行以下职责并为董事会战略与ESG委员会提

供支持：

（一）研究制定符合公司战略及ESG目标事宜相关政策及行动

计划；

（二）管理公司日常运营过程的ESG相关风险及事宜；