华电辽宁能源发展股份有限公司董事会秘书工作管理办法（2024年10月）.PDFVIP

华电辽宁能源发展股份有限公司

董事会秘书工作管理办法

（2024年10月）

第一章总则

第一条为规范华电辽宁能源发展股份有限公司（以下

简称公司）董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、

《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规

则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—

—规范运作》等法律法规、规范性文件以及本《公司章程》

的相关规定制订本办法。

第二条公司设董事会秘书1名，董事会秘书作为公司与

上海证券交易所之间的指定联络人，由董事长提名、经公司

董事会聘任，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，

承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的

义务，享有相应的工作职权。

第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，

董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、

配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职责的过程中受

到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上海证券交易所报

告。

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第四条公司设董事会办公室作为董事会常设工作机构，

由董事会秘书协助董事长管理。董事会秘书负责公司股东会

和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，

办理信息披露事务、投资者关系管理等工作事宜。

第二章任职资格

第五条董事会秘书应具备以下条件：

（一）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关

法律法规和规章制度，能够忠诚、勤勉地履行职责；

（二）具备履行职务所必需的财务、法律、管理等方面

的专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验和良好地处理公

共事务的能力；

（四）参加上海证券交易所组织的专业培训并通过资格

考试，取得相应的资格证书。

第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）公司监事；

（二）根据《公司法》等法律法规、《公司章程》及其

他有关规定，不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

（三）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（四）最近三年受到过上海证券交易所公开谴责或者三

次以上通报批评；

（五）被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公

司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；

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（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事

和高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（七）法律法规、上海证券交易所认定不适合担任董事

会秘书的其他情形。

第三章主要职责及工作规程

第七条董事会秘书协助公司董事会加强公司治理机制

建设及规范运作，包括：

（一）在董事长领导下，组织筹备董事会及董事会下设

的各专门委员会会议，准备会议议案和材料，制作会议记录，

草拟董事会会议决议和专门委员会决议；

（二）列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事

会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，负责股东

会和董事会的文件保管。受委托承办董事会及其有关委员会

的日常工作；

（三）准备和递交需由董事会出具的文件，负责编制董

事会年度工作经费方案，负责草拟董事会年度工作报告；

（四）负责与董事及专门委员会的日常沟通和联络，负

责组织向董事提供信息和材料的工作，听取董事对改进董事

会运作的意见和建议，指导董事会办公室向外部董事提供其

履职所需的公司内部和外部信息；

（五）确保公司董事会决策的重大事项严格按规定的程

序进行。参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应

的意见和建议；

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（六）建立健全公司内部控制制度，协助董事长拟订重

大方案，制定或修订董事会运作的各项规章制度；

（七）积极推动公司建立健