桂林旅游：合规管理办法.PDFVIP

桂林旅游股份有限公司

合规管理办法

（经公司2024年10月29日第七届董事会2024年第八次会议审议通过）

第一章总则

第一条为深入贯彻落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动桂林旅

游股份有限公司（以下简称公司或本公司）加强合规管理，切实防控风险，有力保障深

化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产

法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《桂林市国资委履行出资人职责

企业合规管理办法（试行）》，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本公司和所属单位（以下合称企业）。所属单位是指公司分

公司、全资子公司、控股子公司以及实际控制的子企业。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、

监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及企业章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责

任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营

管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制

度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条公司和所属单位经营管理层负责指导、监督企业合规管理工作，对合规管

理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

公司和所属单位应当完善合规管理组织架构，明确各层级人员管理责任，全流程识

别并评价合规要求及合规风险，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业

依法合规经营。

第五条公司和所属单位合规管理工作应当遵循以下原则：

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（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委（党支部）领导作用，落实全面依法治国

战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、

监督全过程，落实到各部门、各所属单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合

规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、

关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

（五）坚持协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、内部审计、财务

管控、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

第六条公司和所属单位应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提

供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织和职责

第七条公司和所属单位党委（党支部）发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，

推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司和所属单位应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构应在党委（党支部）

领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条公司和所属单位董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下

职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）决定合规管理部门设置及职责；

（四）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（五）按照干部职工管理权限决定有关违规人员的处理事项；

（六）法律法规和公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条公司和所属单位经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下

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职责：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（三）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度