圣阳股份：合规管理办法(2024年4月).PDF

山东圣阳电源股份有限公司

合规管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法

治企业建设，推动山东圣阳电源股份有限公司（以下简称“公司”）加强合规管

理，有效防控合规风险，根据《公司法》《企业国有资产法》等有关法律法规规

定，参照《中央企业合规管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司，以及公司出资形成的境内外各级控股企业和实

际控制企业（以下统称“权属企业”）。

第三条本办法所称“合规”，是指公司及权属企业经营管理行为和员工履职

行为符合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相

关规章制度等要求。

本办法所称“合规风险”，是指公司和权属企业及其员工在经营管理过程中

因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称“合规管理”，是指公司和权属企业以有效防控合规风险为目的，

以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对

象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等

有组织、有计划的管理活动。

第四条合规管理工作遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略

部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、

执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯

通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问

责。

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（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管

理效能。

（五）坚持防范为主。立足关口前移、事先防范和过程控制，建立健全合规

管理机制，最大限度防范合规风险。严格落实各部门、各权属企业及员工的合规

责任，对违规行为严肃问责，达到警示和预防的目的。

第二章合规管理职责

第五条公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求

在公司和权属企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

第六条公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准公司合规管理战略规划、体系建设方案和年度报告；

（二）审议批准公司合规管理基本制度；

（三）决定公司合规管理负责人的任免；

（四）决定公司合规管理部门设置及职责；

（五）研究决定公司合规管理重大事项；

（六）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项；

（七）建立与公司合规管理负责人的直接沟通机制；

（八）推动完善公司合规管理体系并对其有效性进行评价，督促解决合规管

理中存在的问题；

（九）公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，明确合规管理部门，

并为合规负责人和合规管理部门履行职责提供充分条件；

（二）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（三）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（四）批准合规管理年度计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（五）明确合规管理流程，确保合规要求融入各业务领域；

（六）组织应对公司重大合规风险事件；

（七）审核公司年度合规报告，并提交董事会审议；

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（八）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追

究或提出处理建议；

（九）指导监督公司各部门、各权属企业合规管理工作；

（十）公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理