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有关股票承销协议（二）7篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意按照本协议的约定承担本次股票发行的承销业务。为明确双方的权利义务，保护各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，遵循公平、自愿、诚信原则，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

第一条承销方式

本次股票发行采用承销方式，乙方负责本次公开发行的股票的承销工作。承销方式包括代销和包销两种方式，具体方式由甲乙双方根据发行实际情况共同确定。

第二条承销股票的种类、数量及价格

1.承销股票的种类：____________________。

2.承销股票的数量：____________________。

3.承销价格：本次股票发行的价格按照市场价格确定，具体价格由甲乙双方协商确定。

第三条承销期限

本次股票发行的承销期限为乙方取得证监会发行批文之日起XX个月内。若因市场状况变化等原因需要延长承销期限的，需经甲乙双方协商一致并书面确认。

第四条甲方的权利和义务

1.甲方应确保本次发行股票的合法性，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

2.甲方应按照约定支付乙方的承销费用。

3.甲方应配合乙方完成本次股票发行的相关事宜，包括但不限于路演推介、询价定价等。

4.甲方应按照监管要求及时履行信息披露义务。

第五条乙方的权利和义务

1.乙方应按照国家法律法规和监管要求，勤勉尽责地完成本次股票发行的承销工作。

2.乙方应制定详尽的承销方案，并负责组织实施。

3.乙方应根据市场情况和甲方的实际情况，合理确定承销价格和承销策略。

4.乙方应确保参与本次发行的投资者符合相关法律法规的规定。

5.乙方有权按照约定收取承销费用。

第六条承销费用的计算与支付

1.承销费用以本次股票发行成功募集的资金总额为基数，按照约定的比例计算。具体计算方式和支付时间由甲乙双方协商确定。

2.若因市场原因或其他原因导致股票发行未能成功，则双方根据实际达成的协议处理相关费用问题。

第七条违约责任

1.若甲方违反本协议的约定，导致乙方无法完成承销工作，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.若乙方在承销过程中存在违规行为或过失，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

第八条必威体育官网网址条款

双方应对本次股票承销的相关信息予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方泄露。法律、法规另有规定的除外。

第九条争议解决

一、加入风险管理和风险控制的内容：可以明确双方对于风险管理和控制的责任和义务，以及在出现风险事件时的应对措施等。

篇2

本协议于XXXX年XX月XX日在________（地点）由以下双方签订：

甲方：（发行人全称），一家在（发行人注册地点）合法注册并存在的公司（以下简称“发行人”）。

乙方：（承销商全称），一家在（承销商注册地点）合法注册并存在的证券公司（以下简称“承销商”）。

鉴于甲方计划发行股票（以下简称“本次股票发行”），并希望乙方作为承销商协助完成本次发行，双方经友好协商，达成以下协议：

一、协议背景及目的

本协议旨在明确双方在本次股票发行中的权利和义务，确保本次发行的顺利进行。乙方同意按照本协议规定的条件和条款，协助甲方完成本次股票发行。

二、承销事项

1.发行规模：本次股票发行总规模不超过（具体金额）元。

2.发行价格：本次股票发行价格由双方根据市场情况和公司估值共同确定。

3.发行时间：双方应在本协议签署后尽快确定具体的发行时间，并及时公告。

4.承销方式：乙方采取余额包销的方式承销甲方发行的股票。

三、双方权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应确保本次发行的合法性，并承担因本次发行产生的所有相关费用。

（2）甲方应向乙方提供与本次发行相关的所有文件和资料，并确保其真实性和准确性。

（3）甲方应配合乙方完成本次发行的各项工作，包括但不限于市场调查、估值定价等。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应按照本协议规定的条件和条款，积极协助甲方完成本次发行。

（2）乙方应就本次发行的估值定价、市场推广等方面提供专业意见和建议。

（3）乙方应在本次发行完成后，按照约定承担余额包销的义务。

四、承销费用及支付方式

1.承销费用：乙方承销本次股票发行的费用包括（具体费用）等，总费