证券市场基础知识第一套模拟试题.docx

1、1998，美国财务会计准则委员会(PASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和()两大类。

A内置型衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C嵌入式衍生工具

DOTC交易的衍生工具

2、债券的本质是证明_______的证书。

A管理关系

B收益关系

C债权债务关系

D所有权关系

3、关于地方政府债券论述正确的是()。

A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D由于我国1995起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

4、研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A账面价值

B清算价值

C内在价值

D票面价值

5、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是()。

A反映的经济关系不同

B投资主体不同

C所筹集资金的投向不同

D风险水平不同

6、通常被称为“金边债券”的是()。

A金融债权

B政府债券

C公司债券

D可转换公司债券

7、截至2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了()家保险公司为合格境内投资者。

A20

B21

C32

D44

8、关于债券的叙述错误的是()

A发行人是借入资金的经济主体

B投资者是出借资金的经济主体

C发行人必须在约定的时间付息还本

D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证

9、（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

A道-琼斯工业股价平均数

B金融时报证券交易所

C日经225股价指数

DNASDAQ市场指数

10、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是_______。

A证券公司债

B商业银行次级债

C证券公司短期融资券

D中央银行票据

11、2008年10月17日，中国证监会发布下面哪个规定()

A《上市公司股东发行可交换债券试行规定》

B《公司债券发行试点办法》

C《上市公司证券发行管理办法》

D《企业债券管理暂行条例》

12、龙债券是()。

A专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券

13、关于红筹股描述不正确的是()。

A红筹股不属于外资股

B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D红筹股属于境外上市外资股

14、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为()。

A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

B境内资产证券化和离岸资产证券化

C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

15、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A财产股息

B负债股息

C股票股息

D建业股息

16、股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避______而产生的。

A非系统风险

B政治风险

C利率风险

D系统风险

17、通过证券发行来筹集资金属于________。

A二级融资

B一级融资

C直接融资

D间接融资

18、在2007以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。

ACDS

BADR

CMBS

DCDOs

19、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________。

A日经股价指数

B金融时报指数

C恒生指数

D道琼斯股价指数

20、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

A债权债务

B所有权、使用权

C权利义务

D转让权

21、世界上第一个股票交易所成立在_______。

A阿姆斯特丹

B纽约

C伦敦

D费城

22、证券投资基金的主要投资