2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144.pdf

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144.pdf

  1. 1、本文档共24页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144--第1页

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力模拟考试试卷A卷含答案

单选题(共45题)

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,

错误的是()。

A.创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

2个完整会计年度

B.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后3个完整会计年度

D.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后2个完整会计年度

【答案】B

2、关于科创板上市企业退市的情形,下列描述正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

3、创业板上市公司的下列情形中,可以不对半年度报告中的财务会计报告进行

审计的是()。

A.拟依据半年度报告进行分配股票股利

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144--第1页

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144--第2页

B.拟依据半年度报告进行公积金转增股本

C.拟依据半年度报告以盈余公积弥补亏损

D.拟依据半年度报告仅以现金分红方式进行利润分配

【答案】D

4、保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资

格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】C

5、出现下列情形()之一时,发行短期融资券的证券公司应当及时予以公

告。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

6、以下关于投资价值研究报告的说法正确的有()。

A.分销商可向询价对象提供

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144--第2页

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含完整版720809144--第3页

B.主承销商可在自己网站上披露

C.由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D.由证券分析师和保荐代表人共同署名

【答案】C

7、2×16年年末,甲公司库存A原材料账面余额为200万元,数量为10吨。

该原材料全部用于生产按照合同约定向乙公司销售的10件B产品。合同约定:

甲公司应于20×7年5月1日前向乙公司发出10件B产品,每件售价为30万

元(不含增值税)。将A原材料加工成B产品尚需发生加工成本110万元,预

计销售每件B产品尚需发生相关税费0.5万元。2×16年年末,市场上A原材

料每吨售价为18万元,预计销售每吨A原材料尚需发生相关税费0.2万元。

2×16年年初,A原材料未计提存货跌价准备。不考虑其他因素,甲公司2×16

文档评论(0)

135****5548 + 关注
官方认证
内容提供者

各类考试卷、真题卷

认证主体社旗县兴中文具店(个体工商户)
IP属地河南
统一社会信用代码/组织机构代码
92411327MAD627N96D

1亿VIP精品文档

相关文档