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证券公司岗位职责

证券公司岗位职责合集15篇

在发展不断提速的社会中，我们可以接触到岗位职责的地方越来

越多，任何岗位职责都是一个责任、权力与义务的综合体，有多大的

权力就应该承担多大的责任，有多大的权力和责任应该尽多大的义务，

任何割裂开来的做法都会发生问题。到底应如何制定岗位职责呢？下

面是店铺为大家整理的证券公司岗位职责，希望对大家有所帮助。

证券公司岗位职责1

(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.

(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类

归档。

(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

(四)负责其他柜台业务相关工作。

(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管

理工作

证券公司岗位职责2

1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销

工作。

2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开

发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案

并提供理财建议;

4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力

宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责3

1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系

统相核对。

2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目

是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和

盖章是否齐全等。

3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保

证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物

相符，会计科目处理合理。

5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填

制工作。

6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购

买支票等相关工作。

8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济

资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易

查。

9、监督月末、年末存货的盘点工作。

10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责4

1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服

务;

2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客

户需求

证券公司岗位职责5

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户

需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解

答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的`咨询和收集，为客

户提供专业的开户咨询及商务谈判;

4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资

讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责6

第一章总则

第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范

投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，

依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的

一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证

券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接

或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种

选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客

户提供证券及证券相关产品投资建