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私募基金公司合规风险控制管理办法模版

私募基金公司作为重要的资本市场机构，其合规风险控制非常关键。下面是私募

基金公司合规风险控制管理办法的一份模版，供参考：

第一章总则

第一条目的和依据

（一）本规定的目的是规范私募基金公司的合规风险控制管理，保护投资者的权

益，促进私募基金业的健康发展。

（二）本规定依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金备案登

记管理办法》等法律法规，结合私募基金公司实际情况制定。

第二条适用范围

（一）本规定适用于私募基金管理人、基金托管人、财务会计人员、风险管理人

员、投资顾问、经纪人、交易员等私募基金公司内部管理人员及从业人员。

（二）私募基金公司应当根据本规定制定相应的公司内部规章制度，具体实施细

则应当以公司内部规章制度为准。

第二章组织架构

第三条组织体系

私募基金公司应当建立相应的组织体系，确保公司的经营管理与风险控制相结合，

划分内部管理职责，明确内部管理机构之间的关系。

第四条内部管理机构

私募基金公司应当设立风险管理部门、投资管理部门、基金托管部门、财务管理

部门等内部管理机构。

（一）风险管理部门主要负责风险管理工作，对风险控制进行跟踪、管理和预警，

制定合理的风险控制措施。

（二）投资管理部门主要负责私募基金的投资管理工作，通过深入的行业研究、

公司调研等手段，制定合理的投资策略和方案。

（三）基金托管部门主要负责资产托管工作，确保资产的安全、完整和透明。

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（四）财务管理部门主要负责公司的资金管理和财务报告等工作，确保公司财务

的透明性和准确性。

第三章内部管理制度

第五条内部控制制度

私募基金公司应当建立完善的内部控制制度，包括风险管理制度、交易、结算制

度、内部审计制度、人员管理制度、信息披露制度等。

（一）风险管理制度主要包括风险管理框架、风险控制指标、风险管理流程、风

险预警和应急处置等。

（二）交易、结算制度主要包括交易操作规范、交易流程、操作流程、结算风控

等。

（三）内部审计制度主要包括内部审计流程、要求及详细流程、审核人员的职责

和权限等。

（四）人员管理制度主要包括人员招聘、人员培训、人员考核、人员离职等。

（五）信息披露制度主要包括信息披露范围、信息披露方式、信息披露周期等。

第四章风险控制

第六条风险控制原则

私募基金公司应当建立风险控制管理制度，对投资、融资、流动性等风险进行预

警和控制，建立风险控制指标体系，确保基金的管理与风险控制相结合，实现保本增

值。

第七条风险控制指标体系

私募基金公司应当建立风险控制指标体系，包括基金净值风险指标、虚拟追踪误

差指标、投资组合风险指标等。

第八条风险控制管理流程

私募基金公司应当根据不同的风险因素，建立相应的风险控制流程，包括风险评

估、风险预警、风险控制、应急处置等。

第五章投资管理

第九条投资决策

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私募基金公司应当建立风险控制理念，采用量化投资、风险平衡、多元化等投资

策略，制定合理的投资方案。

第十条信息披露

私募基金公司应当按照相关法律法规要求和合同约定，及时、准确地披露信息，

保护投资者的合法权益。

第六章备案登记

第十一条备案登记

私募基金公司应当按照《私募投资基金备案登记管理办法》的要求进行备案登记，

并及时更新基本信息。

第七章外部合作

第十二条合作管理

私募基金公司应当在外部合作中合理分工，明确工作内容，加强风险管理，降低

合作风险。

第十三条外部机构选择

私募基金公司应当按照风险控制原则选择外部机构，同时要求外部机构严格遵守

相关法律法规和公司规章制度。

第八章处罚与监管

第十四条违规处罚

私募基金公司应当按照相关法律法规和公司规章制度，及时、公正地处罚违规行

为。

第十五条监管管理