2023年夏季证券从业资格考试《证券交易》预热阶段冲刺训练题（含答案及解析）.pdfVIP

2023年夏季证券从业资格考试《证券交易》预热阶

段冲刺训练题（含答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的

是（）。

A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D、红股于（R+1）日直接记人股东证券账户

【参考答案】：B

【解析】股权登记日由中国登记结算公司深圳分公司安排。

2、市价委托的缺点是（）。

A、必须等市价与限价一致时才有可能成交

B、成交速度慢

C、只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D、容易坐失良机，遭受损失

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

3、证券公司从事证券自营业务可以（）。

A、内幕交易

B、专设自营账户

C、操纵市场

D、假借他人名义进行自营业务

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P189～191。

4、我国经纪类证券公司只能从事（）。

A、经纪业务

B、自营业务

C、承销业务

D、发行业务

【参考答案】：A

5、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A、1000股(份)

B、1000手

C、100股(份)

D、100手

【参考答案】：C

【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整

数倍。

6、有甲、乙、丙、丁四人，均申报卖出x股票，申报价格和时间

如下：甲的卖出价10.70元，时间为13：35；乙的卖出价10.40元，

时间为13：40；丙的卖出价10.70元，时间为13：25；丁的卖出价

10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（）。

丁、甲、丙、乙

丙、乙、甲、丁

丁、乙、甲、丙

丙、丁、乙、甲

【参考答案】：B

【解析】乙，丙，甲，丁先价格优先再时间优先。ivla

7、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。

A、自营业务

B、经纪业务

C、承销业务

D、以上都是

【参考答案】：B

8、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A、上市证券

B、非上市证券

C、以上两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【参考答案】：C

【解析】证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市

证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

9、就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自

助式委托终端的（）。

A、便捷性和快速性

B、便利性和快捷性

C、多样性和广泛性

D、多样性和快捷性

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P126。

10、电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的

最小单位为（）。

A、1000股

B、1000元

C、1000份

D、1股

【参考答案】：D

【解析】中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记

系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券

登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、

元)。

11、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。

A、T+2日16：00

B、T+2日17：00

C、T+1日16：00

D、T+1日17：O0

【参考答案】：C

12、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A、法律风险

B、经