证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题及复习资料.docx

证券从业资格考试证券市场根底学问模拟试题及答案

单项选择题

题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√

题目2：关于非公开发行，以下说法正确的()。

C.上市公司承受非公开方式向特定对象发行证券的行为√

题目3：证券从业人员制止的行为是()。

A.承受投资人和客户的托付，供应证券投资询问效劳

B.以获得投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

C.承受客户托付，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资询问效劳的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例支配。

C.基金净资产√

题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√

股

股

题目6：贴现债券到期时按()归还。

D.票面金额√

题目7：根据()分类，国债可以分为赤字国债、建立国债、斗争国债和特种国债。

C.资金用处√

题目8：实行的形式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。

A.占总市值90％左右的全国市场，占总市值10％左右的小型资本市场

B.占总市值85％左右的全国市场，占总市值15％左右的小型资本市场

C.占总市值95％左右的(2全国市场，占总市值5％左右的小型资本市场√

D.占总市值80％左右的全国市场，占总市值20％左右的小型资本市场

题目9：记名股票及不记名股票的区分在于()。

C.记载方式的差异√

D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网

题目10：金融期货交易的对象是()。

A.金融期货合约√

题目11：对指数基金相识正确的选项是()。

A.由于指数根底金的投资特别分散，可以完全消退投资组合的系统风险

C.投资组合仿照某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益削减

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金主要投向()。

A.有价证券√

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交

易所交易

C.封闭式基金√

题目14：()标记着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经根本形成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立√

题目15：证券登记结算公司为证券交易供应净额结算效劳时，结算参及人应当遵照的原则是()。

D.货银应付√

题目16：198411月，()在东京公开发行200亿日元债券标记着中国正式进入国际债券市场。

D.中国银行√

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。

B.中长期信贷市场和证券市场√

题目18：以下说法错误的选项是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警及补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必需在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明缘由和对策√

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险限制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进展有效监控

题目19：保险公司进展证券投资主要考虑()。

B.本金平安和收益率√

题目20：关于的描绘，错误的选项是()。

主要涉及3个参及主体，即管理人、受托人和投资者√

的重要特征在于它独特的双重交易机制

D.多伦多证券交易所于1991推出的指数参及额(Ⅱ)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

题目21：以下属于证券托付买卖中托付人权利的是()。

A.选择经纪商√

B.理解交易风险，明确买卖方式

D.照实填写开户书试题来源：中国证券考试网

题目22：以下不属于操纵市场行为的是()。

A.内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人利用该信息进展内幕交易√

B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

D.以分布谣言等手段影响证券发行、交易

题目23：股票应记载确定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这表达了股票的()特征。

B.股票是要式证券√

题目24：不属于证券投资基金及股票、债券的区分的是()。

B.投资主体不同√

题目25：凭证式债券持有人提早兑取现金时，除归还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构