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私募股权基金管理公司经营管理办法

一、总则

1.本办法旨在规范和指导[私募股权基金管理公司名称]（以下简称“公司”）的经营管理活动，确保公司合法、合规、稳健地运作，保护投资者的合法权益。

2.公司应遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎的原则，以专业的投资管理能力和风险管理水平为投资者创造价值。

二、公司治理

（一）股东会

1.股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。股东会依法行使下列职权：

决定公司的经营方针和投资计划；

选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

审议批准董事会的报告；

审议批准监事会或者监事的报告；

审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

对公司增加或者减少注册资本作出决议；

对发行公司债券作出决议；

对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

修改公司章程。

2.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

3.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。公司章程另有规定的除外。股东会的决议应当经代表过半数表决权的股东通过，但对修改公司章程、增加或者减少注册资本、公司合并、分立、解散或者变更公司形式等事项作出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

（二）董事会

1.董事会是公司的决策机构，对股东会负责。董事会成员由[X]人组成，设董事长一名。

2.董事会依法行使下列职权：

召集股东会会议，并向股东会报告工作；

执行股东会的决议；

决定公司的经营计划和投资方案；

制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

决定公司内部管理机构的设置；

决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；

制定公司的基本管理制度。

3.董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会的决议应当经全体董事过半数通过。

（三）监事会

1.监事会是公司的监督机构，对股东会负责。监事会成员不少于[X]人，其中职工代表的比例不得低于三分之一。

2.监事会依法行使下列职权：

检查公司财务；

对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

向股东会会议提出提案；

依照《中华人民共和国公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼。

3.监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。

（四）高级管理人员

1.公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名，由董事会决定聘任或者解聘。

2.高级管理人员应当具备下列条件：

具有良好的职业道德和操守；

具备丰富的金融、投资、管理等专业知识和经验；

熟悉私募股权基金行业的法律法规和监管政策；

具有较强的领导能力和管理能力。

3.高级管理人员依法行使下列职权：

主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

组织实施公司年度经营计划和投资方案；

拟订公司内部管理机构设置方案；

拟订公司的基本管理制度；

制定公司的具体规章；

提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；

决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。

三、投资管理

（一）投资决策流程

1.项目筛选

投资团队通过多种渠道收集项目信息，对潜在投资项目进行初步筛选，形成项目储备库。

对项目储备库中的项目进行深入研究和分析，包括行业前景、市场竞争、企业财务状况、管理团队等方面，筛选出符合公司投资策略和标准的项目。

2.项目立项

对于符合初步筛选标准的项目，投资团队提交项目立项申请，包括项目基本情况、投资亮点、风险因素等内容。

投资决策委员会（以下简称“投委会”）对项目立项申请进行审议，决定是否立项。立项通过的项目，进入尽职调查阶段。

3.尽职调查

投资团队组织对立项项目进行全面的尽职调查，包括法律尽职调查、财务尽职调查、商业尽职调查等。

尽职调查团队应独立、客观、公正地开展工作，撰写尽职调查报告，