黑龙江省肇州县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附答案（黄金题型）.docxVIP

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黑龙江省肇州县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库附答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A:警告

B:证券市场禁入

C:罚款

D:降职

答案：B

2.(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A:1～3

B:1～5

C:3～5

D:2～5

答案：C

3.下列说法错误的是（）。

A:经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B:经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

C:证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议

D:证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

答案：B

4.有权召集持有人大会的机构是（）。

A:证券公司

B:证券交易所

C:基金公司

D:基金管理人

答案：D

5.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A:流动性风险

B:经营风险

C:信用风险

D:市场风险

答案：B

6.按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时，下列说法正确的是（）。

A:公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序

B:持有股东的股权

C:将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程

D:通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

答案：C

7.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。

A:社会资源

B:债务状况

C:诚信状况

D:投资知识和经验

答案：A

8.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。

A:10个

B:5个

C:12个

D:7个

答案：D

9.证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（）年。

A:25

B:10

C:20

D:5

答案：C

10.下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A:合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙

B:合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

C:经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙

D:发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙

答案：B

11.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A:前瞻性的风险预警机制

B:合理的公司文化

C:政策支持

D:量化的风险控制指标

答案：D

12.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是（）

A:普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定

B:普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件

C:经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者

D:符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者

答案：B

13.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A:2；2

B:3；3

C:1；1

D:3；1

答案：B

14.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。

A:投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B:投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C:投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

D:投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

答案：C

15.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?

A:有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B:有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

C:有限合伙人在出资份额出质进行