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黑龙江省抚远市完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A:3

B:10

C:15

D:5

答案：D

2.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。

A:委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

B:证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C:证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D:证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

答案：A

3.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A:0.1

B:0.05

C:0.03

D:0.15

答案：B

4.下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

A:在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

B:签署并信守相关合规承诺

C:发现同事违法违规行为时不用向公司报告

D:积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

答案：C

5.(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A:每一会计年度下半年结束之日

B:每一会计年度末

C:每一会计年度的上半年结束之日

D:每一会计年度中期结束之日

答案：C

6.（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A:向他人输送或谋求不正当利益

B:遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

C:公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D:严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

答案：A

7.封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A:1000，2

B:500，2

C:1000，3

D:500，3

答案：C

8.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A:董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

B:该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

C:该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

D:该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

答案：C

9.保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A:1

B:5

C:3

D:2

答案：D

10.下列属于洗钱上游犯罪的有()

A:I、III、IV

B:II、III、IV

C:I、II

D:I、II、III、IV

答案：D

11.(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）

A:我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

B:公司股东对公司承担无限连带责任

C:公司以其全部资产对外承担民事责任

D:公司以营利为目的

答案：B

12.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。

A:通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙

B:取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙

C:取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲

D:通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

答案：D

13.以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A:未取得证券从业资格证书

B:不能清偿到期债务

C:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

D:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

答案：A

14.下列选项中，不属于基金合同当事人的是（）。

A:证券服务机构

B:基金托管人

C:基金份额持有人

D:基金管理人

答案：A

15.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A:3；5

B:3；10

C:1；5

D:1；3

答案：D

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