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XXX公司

举报投诉和举报人保护制度

第一章总则

第一条为加强XXX公司（以下简称“公司”）内部管理，维护公司正常生产经营

秩序，保护公司资产安全，确保财务信息的真实性、可靠和经营合法合规，实现公司持

续规范发展，根据国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》的要求，结合公

司实际，制定本制度。

第二条本制度旨在鼓励举报和投诉包括公司经营管理和业务拓展各个环节的违

法违规行为，并承诺对任何提出举报或提供协助调查的人员的保护。

第三条本制度所称违法违规行为，是指在公司的经营管理和业务开展中存在的违

反法律法规、行业准则、《公司章程》、内部制度及道德规范等的行为，以及一切有损于

或可能有损于公司及其利益相关人利益的行为，包括《反舞弊制度》规定的各种舞弊行

为，以及违反《员工职业道德守则》的行为。

第四条本制度适用于公司及公司所属企业。

第二章举报的机构设置

第五条公司的举报受理部门为公司纪委，负责协调管理全公司范围内的日常信访

事务，并提供如下途径受理举报信息：

公司应在公司网站和内部网络上公布上述举报途径，并采取适当措施确保全体员工

及利益相关人知悉上述举报途径。

第六条公司所属企业应分别设立举报受理部门，设置专门的电话、信箱和电子邮

箱等多种举报途径，受理举报信息。

第三章举报方式及内容

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第七条公司各部门、公司所属企业及工作人员发现违法违规行为时，均有权利和

义务按本制度规定进行举报，并应当主动、及时地向受理部门举报。

第八条举报人可以自己或委托他人采取正式文件、信函、传真、面谈、电话、电

子信箱及其他方式，向举报受理部门进行举报。

第九条举报的信息应当尽可能满足以下条件：

（一）清楚叙述基本事实、包括参与人姓名、时间、地点和事件内容等；

（二）提供有效线索或证据，尽可能详尽描述；

（三）书面举报字迹要清楚。

第十条公司鼓励举报人表明自己的身份，并提供真实姓名及有效通讯方式，以备

查询和回复意见。对于不愿公开自己姓名的举报人，尊重其意愿。

第四章举报受理、调查及处理

第十一条举报人可通过本制度第二章所述的举报途径向受理部门举报违法违规

行为。

第十二条举报人也可向公司或公司所属企业董事、监事、总经理、其他高级管理

人员或本部门负责人直接举报违法违规行为。相关人员收到举报材料后3个工作日内，

应将举报材料转交至受理部门。

第十三条公司所属企业的举报人可向本企业的举报受理部门或上述人员举报，亦

可直接向公司纪委或上述人员举报。

第十四条举报受理部门应设立举报登记制度，设置专人负责受理举报工作。

第十五条负责受理举报的工作人员在接到举报材料后，要及时拆阅、登记，不得

丢失、泄密或搁置拖延。对有明确来源的举报材料应在15个工作日内向举报人答复是

否正式受理。

第十六条面谈举报或举报人来访，至少两名负责受理举报的工作人员接待并认真

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倾听、询问，做好记录。记录要向举报人宣读或交举报人阅读，经确认无误后，可以请

举报人签字。征得举报人同意后可以录音。无关人员不得接待、旁听或询问。

第十七条举报受理后，应按照以下程序处理：

（四）信息分类和甄别。受理部门对举报信息和材料进行登记后，应及时转交审计

部。审计部对举报信息进行分类和甄别。

（五）成立初核小组。由审计部成立初核小组。初核小组成员应自觉遵守回避规定。

（六）初步核实。初核小组应到达现场，采取找相关人员谈话、查看会议记录、合

同档案、财务报表等方式，收集材料、证据，对举报事项进行初步核实。

（七）撰写初核报告。初核小组应根据初步核实结果，撰写初核报告，并于1个

月内提交审计部。

（八）初核报告认为举报问题属实或部分属实，应追究相关人员责任的，由审计部

按规定程序立案调查。

第十八条对涉及一般员工的举报事件进行调查，由审计部报经公司管控委员会批

准后执行；涉及党员的，应同时通报纪委，由公司管控委员会和纪委协商一致后作出决