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物流、贸易、总承包项目风险管控制度（试行）

第一章总则

第一条为完善公司项目风险管控体系，提高物流、贸易、

总承包项目的风险管理水平，降低风险损失，根据物流、贸易、

总承包项目风险管控的一般要求，结合公司具体情况，特制定本

制度。

第二条本制度所指项目风险是所有影响项目目标实现的

不确定因素的集合。管理范围为项目执行前、项目执行中、项目

执行后各阶段的风险管控。

第三条本制度所指物流、贸易、总承包项目包括但不限于：

公司国内外成套、融资、设计、施工等项目。技改类项目按相应

制度流程评审，不包含在内；公司内部企业交易亦不包含在内。

适用于公司及其下属具备从事物流、贸易、总承包类业务资格的

分子公司及事业部。

第二章物流、贸易、总承包项目风险管理概述

第四条项目风险管理的目标：

一、对可预见或潜在的风险产生后果的可能性和严重性进行

识别和分析，并采取有效的预防措施。

二、采取相应的控制措施把风险削减到可接受的最低程度或

消除。

三、尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理其不利后果，

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以合理的成本，保证安全、可靠地实施项目目标和任务。

第三章物流、贸易、总承包项目立项阶段风险管控

第五条风险描述：

对项目决策前期论证不充分，对市场和竞争环境、可利用资

源认识不足，缺乏量化的分析，对项目的发展前景不明确，客户

和项目信息了解不全面，对投入和产出的分析不准确。

第六条控制措施：

一、各经营单位风险管理工作小组安排专人对立项项目信息

和客户资信情况进行调研，同时将与该项目相关的所有市场环

境、政治前景以及可能存在的竞争对手的相关信息进行收集和详

细分析，并对收集到的项目信息及时跟踪和汇报，形成初期的可

行性调研分析报告。

二、各经营单位负责评定本单位新获取的项目信息是否符合

公司的相关制度要求；对无法确认的项目上报公司风险管理执行

组评定。针对重点项目，组织公司风险管理执行组召开可研会议，

根据前期所获得的信息和可研报告对项目进行深入分析，包括项

目对公司的意义、项目可能产生的收益、项目存在的困难和隐形

的风险、项目潜在竞争对手情况和对项目的重视程度等，同时量

化风险与项目产生利润相配比，对项目可行性、风险是否可控进

行总结。

第七条管理流程：

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各总承包项目经营单位收集到相关项目信息后，填报公司信

息管理系统，内容包含跟踪单位、项目名称、业主单位、工程类

型、工程等级、工程范围、项目所在区域、预计投标金额、项目

简介、负责人等相关信息；经营单位内部审批后，在主管部门公

司市场部备案，

第四章物流、贸易、总承包项目投（议）标阶段风险管控

第八条风险描述：

投（议）标决策风险，即，对投（议）标项目的合法性、完

备性、可行性、合同双方责权利平衡性等缺乏了解，使得投（议）

标项目估价过高、项目失标或失去投标资格。对项目决策论证不

充分，对市场和竞争环境、可利用资源认识不足，缺乏量化的分

析，对项目的发展前景不明确，客户和项目信息了解不全面，对

投入和产出的分析不准确。

第九条控制措施：

一、客户选择

根据股份公司的相关要求，各经营单位必须建立健全信用评

价管理制度，要从客户选择、担保方式、风险敞口、最低付款额

四个维度严格选择交易对象，并进行全面的信用资信评价,国际

项目需参照一下方式自行制定客户选择标准及评价体系。

第一类：提倡类

（1）各单位要大力开展五大电源、石油石化、国资委直属

的大型央企、各省（含计划单列市）国资委直属的资信良好、资

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产优良国企及其直属的全资子公司开展物流和工程类合作；

（2）鼓励与业绩优良的大中型上市公司择优开展各类业务

合作；

第二类：鼓励类

（3）各地级市国资委直属的资信良好、资产优良国企及其

直属的全资子公司开展物流和工程类合