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反洗钱培训总结报告

工作汇报/工作计划/培训工作总结

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编号：YB-ZJ-039727

工作总结|WORKSUMMARY

培训工作总结

反洗钱培训总结报告

总结简介：本培训工作总结主要对一定时期内的工作加以总结，分析和研究，肯定

成绩，找出问题，得出经验教训，摸索事物的发展规律，用于指导下一阶段工作的

一种书面文体，本内容已经过排版和校对，请放心下载使用。

【反洗钱培训总结报告一】

一、狠抓了反洗钱非现场监管的基础性工作。

第一，结合宝鸡市反洗钱工作的实际情况，将反洗钱工作划分为“综合岗和

非现场监管岗”，明确2个岗位反洗钱岗位职责和工作流程，制定了“宝鸡市反

洗钱非现场监管岗位职责”以及工作流程。第二，为进一步加强对金融机构反洗

钱工作的监督和管理，提高金融机构高管人员的反洗钱意识，强化内部管理，制

定了《宝鸡中支反洗钱监管工作约见谈话制度》，进一步规范了反洗钱非现场监

管工作，为今后更好地实施反洗钱非现场监管奠定了基础。第三，对XX年度的

非现场监管报表及有关资料，按照统一规范的模式，制作了“档案目录”，重新

进行了装订，实现了“标准统一，规范管理”档案的目的。

二、认真完成了前3个季度的3次非现场监管报表汇总和监管报告。

面对反洗钱工作人员少、而1、2季度非现场监管报表采取人工汇总的情况，

克服了被监管金融机构多达27家的现实，不厌其烦地催收报表，认真细致，一

丝不苟汇总每一个数字，保证了非现场监管汇总表数字的准确可靠。

在3季度实施金融机构新版非现场报表报送工作中，一是及时向各家金融机

构拷贝了新版报表模版、人行和金融机构主报告机构代码，接口规范手册和分行

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培训工作总结

有关文件等资料。二是制作了金融机构基本信息采集表，分发给金融机构，同时

要求金融机构准确填写,做到系统中各单位组织机构代码标识唯一，确保了金融

机构信息库的完整准确性。三是建立完善了各网点报表联络员机制，便于出现问

题随时沟通联系，保证了新版报表报送推广工作的顺利开展。四是加大了新版报

表审核力度，对金融机构提交的报表,严格按照统一格式和内容进行审核，发现

报表数据填制错误或与实际业务明显不符的，经耐心讲解辅导后,让其返回重新

填报，对于格式填制不规范的，与报送人员一起进行纠正，直至准确导入。这些

措施的实施，使金融机构3季度报表填报质量较以前有了显著提高。

三、实施了“反洗钱非现场监管信息补充报送通知”制定，用足用活反洗钱

监管手段。

为了提高各金融机构非现场监管报表数字的准确性，根据《反洗钱非现场监

管办法》的有关规定，先后对非现场监管报表报送质量不高、存在明显问题的农

信社宝鸡办事处、太平洋寿险宝鸡分公司、农业发展银行宝鸡分行、人民财产保

险宝鸡公司、农业银行宝鸡分行5家金融机构，下发了5份《反洗钱非现场监

管信息补充报送通知书》，“补报通知”不但起到了警示作用，而且促使金融机构

重视了非现场监管报表和信息报送，报表质量有了根本性的改变。

四、对2家金融机构进行了约见谈话。

为了使各金融机构达到“认识问题，引起重视，积极配合，力争做好”的监

管目标，8月份，针对XX年上半年反洗钱非现场监管报表报送情况和现场检查

存在问题，对存在问题相对较多的农行岐山县支行和农