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证券从业资格考试题库及答案

A.指数基金是一种主动管理型基金

B.指数基金的收益率与其跟踪的指数完全一致

C.指数基金的投资策略是通过选择个股获取超额收益

D.指数基金的投资策略是跟踪某一特定指数获取市场平均

收益率√

题目12：下列有关股票质押式回购交易的说法，正确的

是()。

A.股票质押式回购交易是一种无风险的交易

B.质押人在交易期间仍享有股票的权益

C.回购人在交易期间享有股票的投票权和红利权

D.回购期限通常在7天以上，最长不超过1年√

题目13：下列关于股票发行方式的说法，不正确的是()。

A.网上发行是指通过互联网向社会公众

B.网下发行是指通过证券公司向机构投资者

C.公开发行是指向特定对象√

D.定向发行是指向特定对象

题目14：下列关于证券市场的说法，正确的是()。

A.证券市场是金融市场的一个组成部分

B.证券市场只包括股票市场

C.证券市场只包括债券市场

D.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场√

题目15：下列关于A股市场的说法，正确的是()。

A.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的

股票

B.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票

C.A股市场是指在中国内地注册并在XXX上市的股票

D.A股市场是指在中国内地注册并在境外证券交易所上市

的股票√

证券市场基础知识模拟题库及答案

单选题

1.证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是

权利的载体，权利是已经存在的。（√）

2.关于非公开发行，正确的说法是上市公司采用非公开方

式向特定对象发行证券的行为。（√）

3.证券从业人员禁止的行为是利用职务之便从事证券买卖

活动以获取投机利益为目的。（√）

4.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投

资者出资比例分配。（√）

5.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在

中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。（√）

6.贴现债券到期时应按票面金额偿还。（√）

7.按照资金用途分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、

战争国债和特种国债。（√）

8.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创

业板市场分为占总市值95％左右的NASDAQ全国市场和占总

市值5％左右的NASDAQ小型资本市场。（√）

9.记名股票与不记名股票的区别在于记载方式的差异。

（√）

10.金融期货交易的对象是金融期货合约。（√）

11.对指数基金的认识正确的是指数基金的投资策略是跟

踪某一特定指数获取市场平均收益率。（√）

12.股票质押式回购交易的回购期限通常在7天以上，最

长不超过1年。（√）

13.公开发行是指向特定对象，不正确。（×）

14.证券市场包括股票市场、债券市场和衍生品市场。（√）

15.A股市场是指在中国内地注册并在上海、XXX上市的

股票。（√）

A.指数基金的投资分散，可以完全消除投资组合的系统风

险，因此对于投资者尤其是机构投资者来说，是避险套利的重

要工具。

B.指数基金是20世纪90年代以来新出现的基金品种，它

的投资组合模仿某一股价数或债券指数。当价格指数上升时，

基金收益减少。

C.封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限

内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。而

开放式基金的基金份额可以在任何时候增减。

D.XXX的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结

算体制的组织构架已经基本形成。

A.在提供净额结算服务时，证券登记结算公司的结算参与

人应该遵照货银对付的原则。

B.1984年11月，XXX在东京公开发行200亿日元债券，

标志着中国正式进入国际债券市场。

C.资本市场是融通长期资金的市场，它可以分为中长期信

贷市场和证券市场。

D.XX