思泰克信息披露暂缓与豁免事务管理制度.PDFVIP

厦门思泰克智能科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

二○二四年八月

厦门思泰克智能科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度

第一章总则

第一条为规范厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的

信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息

披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民

共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《创业板

上市规则》”)、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》

(以下简称“《创业板规范运作》”)等法律、行政法规、规范性文件及《厦门思

泰克智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《厦门思泰

克智能科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司的实际

情况，特制定本制度。

第二条公司及其他信息披露义务人按照《创业板上市规则》《创业板规范

运作》及深圳证券交易所(以下简称“深交所”)其他相关业务规则的规定，办理

信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。

第三条公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规则》

及深交所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免

披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第二章信息披露暂缓、豁免的适用情形

第四条公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及

时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条件的，公司可以按照本

制度的规定暂缓披露：

(一)相关信息尚未泄漏；

(二)有关内幕信息知情人已书面承诺必威体育官网网址；

(三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第五条公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《创业板上

市规则》《创业板规范运作》等规范要求披露或者履行相关义务可能导致公司违

反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，

可以按照本制度的规定豁免披露。

第六条本制度所称“国家秘密”，是指根据《中华人民共和国保守国家秘

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密法》等法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，

在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国

防、外交等领域的安全和利益的信息。

第七条本制度所称“商业秘密”，是指根据《中华人民共和国民法典》《中

华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规及部门规章等所确定的，不为公众所

知悉、具有商业价值并经权利人采取相应必威体育官网网址措施的技术信息、经营信息等商业

信息。

第三章信息披露暂缓、豁免的内部管理程序

第八条信息披露暂缓与豁免业务是公司信息披露事务的一部分，由公司董

事会统一领导和管理，公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，

公司证券部协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。

第九条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、

豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务，不

得将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理。

第十条公司相关部门、子公司或其他信息披露义务人在发生第二章规定的

可以暂缓、豁免信息披露的事项时，应当履行如下内部审批程序：

(一)及时填写《信息披露暂缓或豁免事项登记审批表》（附件1，以下简

称“《审批表》”），经部门负责人或子公司负责人签字后，将《审批表》会同

有关内幕信息知情人签署的《信息披露暂缓与豁免事项必威体育官网网址承诺函》（附件2）

及暂缓或豁免披露事项的相关材料等书面材料报送至公司证券部，并对其真实性、

准确性、完整性负责；

(二)公司证券部收到申请后，立即对有关信息是否符合《创业板上市规

则》《创业板规范运作》所规定的暂缓、豁免披露情形进行审核，并将审核意见

上报董事会秘书。董事会秘书对拟暂缓、豁免披露事项进