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金融市场第十章基本训练含答案

第十章基本训练

一、概念题

1、金融监管：是一国政府或金融管理机构以法律为依据对金融行

业进行监督管理的行为。

2、外部负效应：是指一个经济主体在经济活动过程中对另一个经

济主体造成了额外的成本，外部负效应的反面就是外部正效应。

3、注册制：是在市场化程度较高的市场普遍采用的一种发行制度，

是指证券发行人在发行证券前，必须先按法律规定申请注册，并按要

求依法向证券监管机构提供证券发行的相关资料和信息，保证信息的

完整性、真实性和及时性。

4、审核制：是指在规定证券发行基本条件的同时，要求证券发行

人报请证券主管机关批准的制度。

5、信息披露制度：又称公开制度或公示制度，是指证券发行公司

在证券的发行与流通诸环节中，依法将与其证券有关的一切真实信息

予以公开，以供投资者作投资判断参考的法律制度。

6、关联交易：是指上市公司或者其控股子公司与上市公司之间发

生的转移资源或者义务的事项。

二、填空题

1、新古典经济学的理论和经济学发展，为金融市场监管奠定了理

论基础。（市场失灵；信息）

2、金融市场的服务系统具有的性质。（公共产品）

3、“三公”原则是指金融市场上的一切交易活动都必须、和。

（公开；公平；公正）

4、金融市场的监管主体包括两类：一是由；二是由。（政府成立

的官方监管机构；民间成立的非政府机构）

5、与非官方监管机构相比，官方监管机构的监管行为具有、和的

特点。（行政性；强制性；权威性）

6、金融市场监管应贯穿于金融市场运行的全过程，即要将、和三

者相结合，做到监管过程的规范化和全程化。（事前预防；事中检查；

事后补救）

7、金融市场监管的对象一般包括、和。（对金融市场的交易者进

行监管；对金融市场信用工具的监管；对金融市场价格的监管）

8、是国际监管的重要内容。（市场监管的合作）

三、单项选择题

1、金融市场监管最基本的原则是（A）。

A．依法监管原则B．“三公”原则

C．自愿原则D．自我约束原则

2、国际证监会组织每年召开（A）会议。

A．1次B．2次

C．3次D．4次

3、（C）是所有监管工作中最复杂、最敏感、最困难的环节。

A．市场准入的监管B．市场经营业务的监管

C、市场退出的监管

4、以下哪项不属于官方监管机构的特点（D）？

A．行政性B．强制性

C．权威性D．自律性

5、我国金融市场的主要监管机构是（B）。

A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行

C．中国证券业协会D．中国保险监督管理委员会

E．上海和深圳证券交易所

6、在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构

的有（C）。

A．中央银行B．证券交易所

C．证券管理委员会D．证券同业公会

7、信息披露制度最早源于1845年（A）。

A．英国的《公司法》B．美国的《证券法》

C．日本的《证券交易法》D．美国的《蓝天法》

四、多项选择题

1、以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，

为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（ABCD）。

A．《公司法》

B．《证券法》

C．《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》

D．《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的

补充规定》

2、在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发

挥作用的有：（ACE）。A．垄断B．价格粘性

C．市场信息不对称D．自由放任

E．外部负效应

3、下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（BC）。

A．规定最低资本金要求B．信息披露制度

C．关联交易的监管D．对盈利能力监管

4、以下哪些是我国对上市